一、选择题

　　1[单选题] 《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近(  )年实现的年均可分配利润的(  )。

　　A.3，15%

　　B.3，20%

　　C.5，15%

　　D.5，20%

　　参考答案：B

　　参考解析：《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。

　　2[单选题] 当前，我国基金的主要持有者是(　　)。

　　A.机构投资者

　　B.证券公司

　　C.商业银行

　　D.个人投资者

　　参考答案：D

　　参考解析：基金投资者队伍迅速壮大，个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者。2006年之前，机构投资者持有开放式基金的比例在50%左右。2006年以来，开放式基金越来越受到普通投资者的青睐。截至2014年年末，我国开放式基金资产约71.91%以上由个人投资者持有，这标志着我国证券投资基金的投资者结构发生了质的变化。

　　3[单选题] (　　)的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出实货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。

　　A.股指期货对冲

　　B.商品期货对冲

　　C.套期保值

　　D.期权对冲

　　参考答案：C

　　参考解析：套期保值的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出实货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。

　　4[单选题] 按照我国《证券投资基金法》规定，具有下列哪种情形，基金托管人职责终止(　　)。

　　A.被依法取消基金托管资格

　　B.被基金份额持有人大会解任

　　C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　D.以上均满足

　　参考答案：D

　　参考解析：我国《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止： (1)被依法取消基金托管资格;

　　(2)被基金份额持有人大会解任;

　　(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

　　(4)基金合同约定的其他情形。

　　5[单选题] 根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司最近(  )个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降(  )以上的情形。

　　A.3，30%

　　B.9，50%

　　C.12，30%

　　D.24，50%

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。

　　6[单选题] 根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券的公司的有关规定，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券的公司的有关规定，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。

　　7[单选题] 混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：(　　)经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且(　　)内未向普通股股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。

　　A.最近1期最近6个月

　　B.最近1期最近12个月

　　C.最近2期最近6个月

　　D.最近2期最近12个月

　　参考答案：B

　　参考解析：混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。

　　8[单选题] 中小板块即中小企业板，是指流通盘(　　)的创业板块。

　　A.2亿元以下

　　B.1亿元以下

　　C.5000万元以下

　　D.3000万元以下

　　参考答案：B

　　参考解析：中小板块即中小企业板，是指流通盘1亿元以下的创业板块，是相对于主板市场而言的，是由深圳证券交易所在主板市场内设立的市场，属于主板市场，其上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求(即“两个不变”)。

　　9[单选题] 以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为抵押品，以一定的利率取得资金使用权的行为。在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为(　　)。

　　A.买入

　　B.卖出

　　C.先买入后卖出

　　D.先卖出后买人

　　参考答案：A

　　参考解析：以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为抵押品，以一定的利率取得资金使用权的行为。在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为买人，这是因其在回购到期时反向交易中处于买入债券的地位而确定的。

　　10[单选题] 股票的票面价值又被称为(　　)，即在股票票面上标明的金额。

　　A.价格

　　B.面值

　　C.价值

　　D.定价

　　参考答案：B

　　参考解析：股票的票面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额。

　　11[单选题] 关于财政部代理发行地方政府债券的相关规定，单一标位最低投标限额为(　　)亿元，投标量最小变动幅度为0.1亿元，最高投标限额为30亿元。

　　A.0.02

　　B.0.2

　　C.0.1

　　D.0.01

　　参考答案：B

　　参考解析： 关于财政部代理发行地方政府债券的相关规定，单一标位最低投标限额为0.2亿元，投标量最小变动幅度为0.1亿元，最高投标限额为30亿元。

　　12[单选题] 非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，其中“合格投资者”应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合名下金融资产不低于人民币(　　)万元的个人投资者。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　参考答案：C

　　参考解析：非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，其中“合格投资者”应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。

　　13[单选题] (　　)，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　A.1986年

　　B.1987年

　　C.1991年

　　D.2003年

　　参考答案：B

　　参考解析： 1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　14[单选题] 关于加权股价指数(派许指数)的计算公式，下列说法正确的是(  )。

　　参考答案：B

　　参考解析：以报告期成交股数(总股本)为权数的指数称为派许指数，其计算公式为：加权股

　　15[单选题] 理事会是证券交易所的决策机构，每届任期(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：证券交易所下设会员大会、理事会和专门委员会。会员大会为证券交易所的最高权力机构。理事会是证券交易所的决策机构，每届任期3年。理事会设监察委员会，每届任期3年。

　　16[单选题] 一般来说，若一国国际收支连续出现__________，政府为平衡国际收支会采取__________国内利率和汇率的措施，以鼓励出口，减少进口，此时股价就会下跌;反之，股价会上涨。(　　)

　　A.逆差;提高

　　B.逆差;降低

　　C.顺差;提高

　　D.顺差;降低

　　参考答案：A

　　参考解析：一般来说，若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和汇率的措施，以鼓励出口，减少进口，此时股价就会下跌;反之，股价会上涨。

　　17[单选题] 对于关键期限国债，竞争性招标结束后(　　)分钟内，国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当次国债。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析： 对于关键期限国债，竞争性招标结束后20分钟内，国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当次国债。

　　18[单选题] 美国相关法律要求，私募基金的投资者人数不得超过(　　)人，每个投资者的净资产必须在100万美元以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　参考答案：B

　　参考解析： 美国相关法律要求，私募基金的投资者人数不得超过100人，每个投资者的净资产必须在100万美元以上。

　　19[单选题] 中国证监会对投资者办理创业板投资资格规定之一是：具备(　　)年以上交易经验的投资者，申请开通创业板市场交易时，需在证券公司现场书面填写和签署“创业板市场投资风险揭示书”及相关资料，并抄录“声明”，证券公司经办人员见证投资者签署并签字确认，两个交易日后开通交易权限。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　参考答案：C

　　参考解析： 因为创业板风险较高，所以中国证监会对投资者办理创业板投资资格规定-e..--是：具备两年以上交易经验的投资者，申请开通创业板市场交易时，需在证券公司现场书面填写和签署“创业板市场投资风险揭示书”及相关资料，并抄录“声明”，证券公司经办人员见证投资者签署并签字确认，两个交易日后开通交易权限。

　　20[单选题] 证券公司集合资产管理计划、定向资产管理合同终止的，应当在清算结束后3个交易日内申请注销股指期货、国债期货交易编码，并在(　　)个工作日内向公司住所地证监局报告。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司集合资产管理计划、定向资产管理合同终止的，应当在清算结束后3个交易日内申请注销股指期货、国债期货交易编码，并在5个工作日内向公司住所地证监局报告。

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