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2018年证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题(8)

来源 :中华考试网 2018-06-28

  71.对于证券经纪商查验委托人的账户资金及证券,下列说法错误的是( )。

  Ⅰ.是委托执行的重要环节

  Ⅱ.查验资金及证券的主要原因是,我国尚不采用信用交易

  Ⅲ.需要查验验证客户的交易密码

  Ⅳ.不需要审查客户委托单的合法性和同一性A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ

  C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:C

  解析:证券经纪商在收到客户委托后,应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后,才能接受委托。验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实;审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性,提高成交的准确率,避免造成不必要的纠纷。在不采用信用交易的情况下,投资者必须用自己账户上的资金买入证券,或者卖出自己账户上实际存在的证券。因此,证券经纪商在受理客户委托买卖证券时,要查验证实客户的资金及证券。

  72.证券公司与客户的交易结算,包括的环节是( )。Ⅰ.证券公司与客户之间的证券清算交收Ⅱ.证券公司与资金存管银行之间的资金清算交收Ⅲ.证券公司与客户之间的资金清算交收Ⅳ.结算公司与资金存管银行之间的证券清算交收A. Ⅰ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅱ、Ⅲ

  正确答案:A

  解析:证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收,是整个结算过程不可缺少的环节,包括:①证券公司与客户之间的证券清算交收;②证券公司与客户之间的资金清算交收。

  73.在西方货币政策传导机制理论中,用M→E→Ⅰ→Y表示早期货币学派的货币政策传导机制的过程,其中的E和Ⅰ表示是( )。Ⅰ.货币供给Ⅱ.支出Ⅲ.总收入Ⅳ.投资A. Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅲ

  C. Ⅱ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅳ

  正确答案:C

  解析:货币学派的货币政策传导机制:M→E→Ⅰ→Y,其中,M为货币供应量,E为支出,Ⅰ为投资,Y为国民收入。E→Ⅰ是指变化的支出用于投资的过程。

  74.证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券( )等证券业务活动提供法律服务。Ⅰ.发行Ⅱ.上市Ⅲ.交易Ⅳ.估值A. Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C. Ⅰ、Ⅱ

  D. Ⅰ、Ⅲ

  正确答案:B

  解析:证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

  75.下列选项中,属于专项资产管理业务特点的有( )。Ⅰ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 Ⅱ.综合性,即证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多 Ⅳ.特定性,即业务设定特定的投资目标 Ⅳ.通过专门账户经营运作A. Ⅰ、Ⅱ

  B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

  正确答案:B

  解析:专项资产管理业务的特点是:①综合性,即证券公司与客户是一对一,也可以是一对多;②特定性,即业务设定特定的投资目标;③通过专门账户经营运作。

  76.货币市场基金利润分配的规定有()。

  Ⅰ.每周一至周四进行分配时,仅对当日利润进行分配

  Ⅱ.货币市场基金每周五进行利润分配时,不包括周六和周日的利润

  Ⅲ.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益

  Ⅳ.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:B

  解析:《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定,当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益,当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。具体而言,货币市场基金每周五进行利润分配时,将同时分配周六和周日的利润;每周一至周四进行分配时,则仅对当日利润 进行分配。投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润;投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。故第 Ⅱ项错误。

  77.经国务院同意,2011年开展地方政府自行发债试点的地区是()。

  Ⅰ.北京

  Ⅱ.上海

  Ⅲ.浙江省

  Ⅳ.深圳

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B. Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:D

  解析:经国务院批准,2011年上海市、浙江省、广东省、深圳市开展地方政府自行发债试点。

  78.下列关于股东权利的表述,正确的是()。

  Ⅰ.普通股股东有重大决策参与权

  Ⅱ.普通股股东有公司资产收益权

  Ⅲ.优先股股东的剩余财产分配权在普通股股东之后

  Ⅳ.优先股股东没有投票表决权

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:C

  解析:优先股票的股息率是固定的,其持有者的股东权利受到一定限制(一般没有投票表决权),但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

  79.作为国际支付手段的外汇必须具备()。

  Ⅰ.可支付性

  Ⅱ.可获得性

  Ⅲ.可增值性

  Ⅳ.可兑换性

  A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  正确答案:D

  解析:作为国际支付手段的外汇必须具备三性:可支付性、可获得性和可兑换性。

  80.有形信托财产包括()。

  Ⅰ.股票

  Ⅱ.商标权

  Ⅲ.土地

  Ⅳ.银行存款

  A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:A

  解析:信托财产既包括有形财产,如股票、债券、物品、土地、房屋和银行存款等,又包括无形财产,如保险单,专利权商标、信誉等,甚至包括一些或然权益(如人死前立下的遗嘱为受益人创造了一种自然权益)。

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