1.金融市场提供或传递信息是以市场的( )为前提的。

　　A. 公司控制

　　B. 便利性

　　C. 风险管理

　　D. 有效性

　　正确答案：D

　　解析：金融市场提供或传递信息是以市场的有效性为前提的。

　　2.下列说法错误的是()。

　　A. 法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力

　　B. 经济手段调节过程通常较快

　　C. 行政手段比较直接

　　D. 行政手段多在证券市场发展初期进行

　　正确答案：B

　　解析：经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

　　3.证券公司向客户融资，只能使用()。

　　A. 融资专用资金账户内的资金

　　B. 融资专用资金账户内的证券

　　C. 融券专用证券账户内的证券

　　D. 融券专用证券账户内的资金

　　正确答案：A

　　解析：证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。

　　4.中国证监会在履行职责的时候，有权采取的措施不包括()。

　　A. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

　　C. 询问当事人和与被调查时间有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

　　D. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过10个交易日

　　正确答案：D

　　解析：在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

　　5.证券市场监管的原则不包括()。

　　A. 依法监管原则

　　B. 保护投资者利益原则

　　C. 保护发行人利益原则

　　D. 监督与自律相结合原则

　　正确答案：C

　　解析：证券市场监管的原则包括：依法监管原则;保护投资者利益原则;“三公，，原则;监督与自律相结合的原则。

　　6.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。

　　A. 远期汇率协议

　　B. 定期存款单的远期合约

　　C. 单个股票的远期合约

　　D. 一揽子股票的远期合约

　　正确答案：B

　　解析：债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。

　　7.通常，加权股价平均数是以各样本股票的()为权数加以计算。

　　A. 发行量或成交量

　　B. 计算期价格

　　C. 股价波动率

　　D. 基期价格

　　正确答案：A

　　解析：加权股价平均数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算。

　　8.根据市场发展需要，()可以调整即时行情发布的方式和内容。

　　A. 证券公司

　　B. 证券信息公司

　　C. 证券登记结算公司

　　D. 证券交易所

　　正确答案：D

　　解析：根据市场发展需要，证券交易所可以调整即时行情发布的方式和内容。

　　9.当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为()。

　　A. 利差

　　B. 股息

　　C. 资本利得

　　D. 红利

　　正确答案：C

　　解析：当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为资本利得。

　　10.证券金融公司和会计师事务所、律师事务所等都是属于证券()机构。

　　A. 投资

　　B. 服务

　　C. 金融

　　D. 代理

　　正确答案：B

　　解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。

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