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2018年证券从业资格考试金融市场基础知识单项选择题(4)

来源 :中华考试网 2018-06-15

  1.下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是( )。

  A. 增发股票

  B. 配股

  C. 股票价格在某一日暴跌

  D. 送股

  正确答案:C

  解析:转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后,由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动,引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。

  2.在证券托管和存管中,对股权、债券变更引起的证券转移,通过( )予以划转。

  A. 通知场内交易员

  B. 传真转账信息

  C. 通知证券经纪商

  D. 账面

  正确答案:D

  解析:在证券托管和存管中,对股权、债权变更引起的证券转移,通过账面予以划转。

  3.从理论上讲,( )的投资行为相对理性化,投资规模相对较大,投资周期相对较长,从而有利于证券市场的健康稳定发展。

  A. 保险机构

  B. 证券公司

  C. 投资银行

  D. 机构投资者

  正确答案:D

  解析:从理论上讲,机构投资者的投资行为相对理性化,投资规模相对较大,投资周期相对较长,从而有利于证券市场的健康稳定发展。

  4.某股价平均数,按简单算术平均法计算,选择A、B、C三种股票为样本股,某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元,当天B股拆为3股。次日为股本变动日,次日,这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正股价平均数为( )元。

  A. 8.45

  B. 8.37

  C. 8.85

  D. 8.55

  正确答案:D

  解析:①计算第一日三种股票的简单算术平均股价:简单算术平均股价=1/3×(8.00+9.00+7.60)=8.20(元);②计算B股票拆股后的新除数:新除数=拆股后的总价格÷拆股前的平均=(8.00+3.00+7.60)÷8.20=2.27(元);③计算第二日的修正股价平均数:修正股价平均数=拆股后的总价格÷新除数=(8.20+3.40+7.80)÷2.27=8.55(元)。

  5.关于深圳证券交易所市场的证券转托管程序,下列说法错误的是()。

  A. 在同一证券公司的不同席位之间,当日买入证券可以转托管

  B. 转出证券营业部按照深交所有关规定,在非交易时间内可以申报转托管

  C. 转托管可以撤单

  D. 在不同证券公司的席位之间,当日买入证券不可以转托管

  正确答案:B

  解析:选项B,转出证券营业部按照深交所有关规定,在交易时间内可以申报转托管,而不是非交易时间。

  6.申请证券投资咨询从业资格的机构,应有( )万元人民币以上的注册资本。

  A. 300

  B. 200

  C. 50

  D. 100

  正确答案:D

  解析:根据《证券、期货投资咨询治理暂行办法》的规定,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应有100万元人民币以上的注册资本。

  7.证券投资者可分为( )两大类。

  A. 政府机构和金融机构

  B. 机构投资者和个人投资者

  C. 企事业法人机构和各类基金公司

  D. 合格境外机构投资者和合格境内机构投资者

  正确答案:B

  解析:证券投资者是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人,证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等;个人投资者是指从事证券投资的社会自然人。

  8.下列属于国有股权组成部分的是()。

  A. 社会公众股

  B. 国家股

  C. 法人股

  D. 外资股

  正确答案:B

  解析:国家股是国有股权的一个组成部分(国有股权的另一组成部分是国有法人股)。

  9.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是()。

  A. 证券交易所

  B. 国家技术监督管理局

  C. 中国证监会

  D. 中国证券业协会

  正确答案:D

  解析:中国证券业协会依据行业规范发展的需要,推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制定行业技术标准和指引。

  10.引起股市周期变动的根本原因是( )。

  A. 投资周期波动

  B. 对外贸易波动

  C. 经济政策变动

  D. 经济周期循环

  正确答案:D

  解析:社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替,每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段,即所谓的景气循环。经济周期循环对股票市场的影响非常显著,可以这么说,是景气变动从根本上决定了股价的长期变动趋势,即经济周期变动是引起股市周期变动的根本原因。

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