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2018年证券从业资格考试金融市场基础知识单项选择题(3)

来源 :中华考试网 2018-06-15

  21.证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。

  A. 5%

  B. 10%

  C. 15%

  D. 20%

  正确答案:C

  解析:证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于1 5%。证券金融公司应当确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同,委托证券登记结算机构代为管理保证金。

  22.证券发行市场又称()。

  A. 二级市场

  B. 次级市场

  C. 流通市场

  D. 一级市场

  正确答案:D

  解析:发行市场也称一级市场、初级市场,是新证券发行的市场。流通市场也称二级市场、次级市场,是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

  23.股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的()通过。

  A. 半数

  B. 1/3

  C. 2/3

  D. 全数

  正确答案:A

  解析:股东大会作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是,股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

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  24.我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是()。

  A. 1978~1992年

  B. 1993~1998年

  C. 1981~1990年

  D. 1999年至今

  正确答案:B

  解析:全国性资本市场的形成和初步发展是在1993~1998年。

  25.证券登记结算制度实行证券()。

  A. 代持制

  B. 实名制

  C. 代理制

  D. 经纪制

  正确答案:B

  解析:证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请,投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

  26.地方政府债券按投资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为()。

  A. 特种债券和保值债券

  B. 一般债券和专项债券

  C. 一般责任债券和专项债券

  D. 基本建设债券和国家重点建设债券

  正确答案:C

  解析:地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般责任债券和专项债券。

  27.可转换公司债券是指其持有者可以在()内按一定比例或价格将其转化为()。

  A. 1年,优先股票

  B. 1年,普通股票

  C. 一定时期,优先股票

  D. 一定时期,普通股票

  正确答案:D

  解析:可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券,通常转化为普通股票。

  28.关于柜台委托形式,下列说法错误的是()。

  A. 委托人必须亲自到证券营业部,表达委托意愿并进行委托手续

  B. 是一种比较稳妥可靠的证券委托形式

  C. 客户和证券经纪商面对面办理手续,加强了委托买卖双方的了解和信任

  D. 委托人根据委托程序和必需的证件,采用书面方式表达委托意愿

  正确答案:A

  解析:选项A,柜台委托委托人可以亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台,表达委托意愿并进行委托手续。

  29.债券票面利率也称()。

  A. 实际利率

  B. 单利

  C. 名义利率

  D. 市场利率

  正确答案:C

  解析:债券票面利率也称名义利率,是债券年利息与债券票面价值的比率,通常年利率用百分数表示。

  30.证券承销是指证券公司代理()发行证券的行为。

  A. 投资银行

  B. 交易所

  C. 证券发行人

  D. 商业银行

  正确答案:C

  解析:证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

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