11.累积优先股是指( )股息累积发放的优先股。

　　A. 历年

　　B. 上一年

　　C. 下一年

　　D. 当年

　　正确答案：A

　　解析：累积优先股是指历年股息累积发放的优先股。股份公司发行累积优先股的目的主要是保障优先股股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。

　　12.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

　　A. 20%

　　B. 10%

　　C. 40%

　　D. 30%

　　正确答案：D

　　解析：合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：①单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;②所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。同时，境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。

　　13.下列不属于创业板市场功能的是()。

　　A. 承担风险资本的退出窗口作用

　　B. 促进产业升级

　　C. 优化资源配置

　　D. 有“宏观经济晴雨表”之称

　　正确答案：D

　　解析：创业板市场的功能主要表现在两个方面：一是在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用;二是作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用，而对企业来讲，上市除了融通资金外，还有提高企业知名度、分担投资风险、规范企业运作等作用。相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。

　　14.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过( )的方式全部收回。

　　A. 贷款

　　B. 租金

　　C. 分红

　　D. 股权

　　正确答案：B

　　解析：在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过租金的方式全部收回。

　　15.在机构间私募产品报价与股份转让系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应该满足最近一期经审计净资产不少于人民币5 0 0万元，或管理资产不少于人民币( )亿元的条件。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 2

　　正确答案：A

　　解析：为了满足各类私募产品报价转让交易的复杂性，报价系统进行了多项流程创新，比如舍弃传统的会员制，改用参与人制度。所谓参与人制度，主要是指最近一期经审计净资产不少于人民币500万元，或管理资产不少于人民币1亿元的合规金融机构与企业，可以作为报价系统参与人进行投资、创设产品发行、产品展示与代理交易等。

　　16.资产评估机构需要建立( )和其他内部管理制度，才可以申请证券评估资格。

　　A. 质量控制制度

　　B. 资质控制制度

　　C. 风险控制制度

　　D. 信息保密制度

　　正确答案：A

　　解析：资产评估机构申请证券评估资格条件之一：质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。

　　17.在资金量有限的情况下，可以通过投资( )来做到组合投资、分散风险。

　　A. 期货

　　B. 债券

　　C. 基金

　　D. 股票

　　正确答案：C

　　解析：证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。

　　18.相对于普通股，优先股的特征不包括( )。

　　A. 剩余资产优先分配

　　B. 股息派发优先

　　C. 一般有表决权

　　D. 一般股息率固定

　　正确答案：C

　　解析：优先股股东通常没有投票权。

　　19.目前，国际上股票发行制度的两种类型是( )。

　　A. 审批制和注册制

　　B. 保荐制和注册制

　　C. 审批制和核准制

　　D. 核准制和注册制

　　正确答案：D

　　解析：目前国际上有两种类型：一种是政府主导型，即核准制。另一种是市场主导型，即注册制。

　　20.( )年7月，深圳证券交易所正式开业。

　　A. 1990

　　B. 1993

　　C. 1991

　　D. 1992

　　正确答案：C

　　解析：1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。

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