11.上海证券交易所于( )年正式营业，部分证券业务开始转入场内进行集中交易。

A. 1990

B. 1987

C. 1991

D. 1978

正确答案：A

解析：1990年12月19年上海证券交易所正式营业，部分证券业务开始转入场内进行集中交易。

12.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易。

A. 自有资金或证券

B. 客户资金

C. 借入的资金或证券

D. 客户证券

正确答案：A

解析：做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。

13.对于委托指令中的证券品种一项，下述说法错误的是( )。

A. 上海证券代码和深圳证券代码都为一级6位数字

B. 是客户委托买卖证券的名称

C. 填写的方法有全称、简称两种

D. 是委托单的第一要点

正确答案：C

解析：证券品种一项填写是客户委托买卖证券的名称。证券名称是填写委托单的第一要点。填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。填写代码及简称的方法比较方便快捷，且不容易出错。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。委托买卖的证券代码与简称必须一致。

14.在2008年全球金融危机中，急剧放大金融市场风险的重要因素是( )。

A. 资产证券化和杠杆效应

B. 企业并购和扩张

C. 金融监管太严

D. 政府援助太少

正确答案：A

解析：在2008年，全球金融机构中，放大金融市场风险的根源是由于相关衍生产品包装过度以及金融机构财务杠杆过高，即资产证券化和杠杆。

15.当客户可以撤销发出的委托指令A时，A必然处于( )状态。

A. 场内交易员未申报

B. 未输入证券交易所交易系统

C. 未冻结

D. 未成交

正确答案：D

解析：在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。

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16.为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由( )和有关主管部门制定。

A. 国务院证券监督管理机构

B. 商务部

C. 中国人民银行

D. 中国证券业协会

正确答案：A

解析：为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。

17.相对普通股而言，优先股的特征不包括( )。

A. 股息率固定

B. 股息分派优先

C. 剩余资产分配优先

D. 具有优先认股权

正确答案：D

解析：优先股的特征有：①股息率固定;②股息分派优先;③剩余资产分配优先;④一般无表决权。选项D是普通股股东的权利。

18.关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是()。

A. 证券交易印花税是印花税的一部分，税率为1‰

B. 股票交易印花税由交易者自行缴纳

C. 现行的做法是向成交双方分别收取印花税

D. 由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，并由证券经纪商统一向征税机关缴纳

正确答案：A

解析：证券交易印花税，是从普通印花税中发展而来的，属于行为税类，根据一笔股票交易成交金额单独对卖方收取的，A股基本税率为1‰且单向征收。为保证税源，简化缴款手续，现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收;然后，在证券经纪商同中央结算公司的清算、交收中集中结算;最后，由中央结算公司统一向征税机关缴纳。

19.关于委托指令的分类，说法错误的是()。

A. 根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托

B. 根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托

C. 根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托

D. 根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托

正确答案：C

解析：委托指令有多种形式，可以按照不同的依据进行分类：①根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托;②根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托;③根据委托价格限制，有市价委托、限价委托、停止损失委托和停止损失限价委托;④根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托等。

20.深圳证券账户T日开立，( )日即可用于交易。

A. T+3

B. T+1

C. T+2

D. T

正确答案：D

解析：目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效;深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

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