一、选择题

　　1[单选题] 在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在(　)托管。

　　A.中央国债登记结算有限责任公司

　　B.中国证券登记结算有限责任公司

　　C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

　　参考答案：A

　　参考解析：在招投标工作结束后，各中标机构应通过国债招投标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记结算公司和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记结算公司)上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在中央国债登记结算公司托管。

　　2[单选题] 下列关于股票性质的说法，正确的是(　)。

　　A.股票是设权证券

　　B.股票所代表的权利本来不存在

　　C.股票只是把已存在的权利表现为证券的形式

　　D.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

　　参考答案：C

　　参考解析：证券可以分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的;股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是证权证券。

　　3[单选题] 在(　)，我国停止发行国债。

　　A.20世纪60年代和70年代

　　B.20世纪50年代和60年代

　　C.20世纪50年代和70年代

　　D.20世纪70年代和80年代

　　参考答案：A

　　参考解析：我国进入第一个“五年计划”建设时期以后，为了加速国家经济建设，中央人民政府决定于1954年开始连续发行建设公债，一共发行了5次，发行对象是社会各阶层人士。在60年代和70年代，我国停止发行国债。

　　4[单选题] 偏股型基金股票的配置比例是(　)。

　　A.50%～70%

　　B.60%～70%

　　C.40%～60%

　　D.70%～80%

　　参考答案：A

　　参考解析：偏股型基金对股票的配置比例较高，一般为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%。

　　5[单选题] 自行发债的省市发行政府债券实行(　)发行额管理。

　　A.月度

　　B.季度

　　C.年度

　　D.没有

　　参考答案：C

　　参考解析：为建立规范的地方政府举债融资机制，2011年10月，财政部发布((2011年地方政府自行发债试点办法》(以下简称《试点办法》)。自行发债是指试点省(市)在国务院批准的发债规模限额内，自行组织发行本省(市)政府债券的发债机制。《试点办法》规定，试点省(市)发行政府债券实行年度发行额管理。

　　6[单选题] 我国第一家专业性证券公司是(　)。

　　A.中信证券公司

　　B.深圳特区证券公司

　　C.海通证券公司

　　D.华泰证券公司

　　参考答案：B

　　参考解析：1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　7[单选题] 客户证券交易结算资金的取出，通过(　)的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。

　　A.现金存入相应账户

　　B.转账

　　C.电话支付

　　D.网上支付

　　参考答案：B

　　参考解析：客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转。

　　8[单选题] 中国证券结算制度根据(　)的原则设计。

　　A.即时交付

　　B.集中交付

　　C.货银对付

　　D.货银交付

　　参考答案：C

　　参考解析：中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。

　　9[单选题] 资产支持证券的发起机构为(　)金融机构。

　　A.银行业

　　B.证券业

　　C.保险业

　　D.信托业

　　参考答案：A

　　参考解析：根据规定，资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

　　10[单选题] (　)是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

　　A.非参与优先股票

　　B.参与优先股票

　　C.可转换优先股票

　　D.可赎回优先股票

　　参考答案：A

　　参考解析：非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

　　11[单选题] 按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是(　　)。

　　A.上市的股票

　　B.期货

　　C.上市的国债

　　D.上市的企业债券

　　参考答案：B

　　参考解析： 目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

　　12[单选题] 某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后营利时一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于(　　)。

　　A.可转换优先股

　　B.参与优先股

　　C.股息率可调整优先股

　　D.累积优先股

　　参考答案：D

　　参考解析： 累积优先股是指历年股息累积发放的优先股票。

　　13[单选题] 契约型基金是基于(　　)而组织起来的代理投资方式。

　　A.公约原理

　　B.信托原理

　　C.代理原理

　　D.委托原理

　　参考答案：B

　　参考解析： 契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。

　　14[单选题] 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是(　　)。

　　A.净资本

　　B.固定资本

　　C.流动资本

　　D.注册资本

　　参考答案：A

　　参考解析： 2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　15[单选题] 发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为(　　)。

　　A.资本公积

　　B.股本

　　C.盈余公积

　　D.留存收益

　　参考答案：A

　　参考解析： 发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。

　　16[单选题] 下列关于基金管理人的说法中，错误的是(　　)。

　　A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化

　　B.设立基金管理公司必须经国务院批准

　　C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

　　D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

　　参考答案：B

　　参考解析：基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。它不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责。基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因此，不得出于自身利益的考虑而损害基金持有人的利益。基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金。

　　17[单选题] 地方政府一般债券由(　　)发行，遵循公开、公平、公正的原则。

　　A.中国证监会

　　B.财政部

　　C.地方政府

　　D.国务院

　　参考答案：C

　　参考解析： 《地方政府一般债券发行管理暂行办法》规定，一般债券由各地按照市场化原则自发自还，遵循公开、公平、公正的原则，发行和偿还主体为地方政府。

　　18[单选题] 区域性股权交易市场，又称区域股权市场，是我国的(　　)。

　　A.主板市场

　　B.二板市场

　　C.三板市场

　　D.四板市场

　　参考答案：D

　　参考解析： 区域性股权交易市场，又称区域股权市场、第四板市场，是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分，亦是中国多层次资本市场建设中必不可少的部分。

　　19[单选题] 中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是(　　)。

　　A.中国银监会成立

　　B.中国证监会成立

　　C.中国证券业协会成立

　　D.中国人民银行成立

　　参考答案：A

　　参考解析：2003年3月10日关于国务院机构改革方案的决定，批准设立中国银行业监督管理委员会(简称中国银监会)。至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。

　　20[单选题] 金融市场以(　　)为交易对象。

　　A.实物资产

　　B.货币资产

　　C.金融资产

　　D.无形资产

　　参考答案：C

　　参考解析： 金融市场以货币资金和其他金融资产为交易对象。

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