一、选择题

　　1[单选题] 从基金资产中扣除的，用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是(　　)。

　　A.基金交易费

　　B.基金销售服务费

　　C.申购费

　　D.基金运作费

　　参考答案：B

　　参考解析： 基金销售服务费是指从基金资产中扣除的，用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。

　　2[单选题] 代办股份转让系统即俗称的(　　)。

　　A.主板市场

　　B.创业板市场

　　C.二板市场

　　D.三板市场

　　参考答案：D

　　参考解析： 三板市场的全称是“代办股份转让系统”，于2001年7月16日正式开办。

　　3[单选题] 从运作方式看，回购交易结合了(　　)的特点。

　　A.现货交易和远期交易

　　B.现货交易和期货交易

　　C.现货交易和权证交易

　　D.现货交易和期权交易

　　参考答案：A

　　参考解析： 回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易与远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

　　4[单选题] 假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币(　　)万元。

　　A.2200

　　B.2250

　　C.2300

　　D.2350

　　参考答案：C

　　参考解析：基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值，即基金资产净值=基金资产总值一基金负债。由题中数据可知，基金资产总值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(万元);基金负债=500+500=1000(万元)。所以，基金资产净值总额=3300-1000=2300(万元)。

　　5[单选题] 按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于(　　)人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。、

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：C

　　参考解析： 外资参股证券公司的设立条件之一是：按照中国证监会的规定，取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机等专业人员。

　　6[单选题] (　　)的存在相应地减少了银行创造派生存款的能力。

　　A.法定准备金率

　　B.超额准备金率

　　C.现金比率

　　D.定期存款与活期存款的比率

　　参考答案：B

　　参考解析： 商业银行持有的超过法定准备金的准备金与存款总额之比，称为超额准备金率。显而易见，超额准备金率的存在相应减少了银行创造派生存款的能力。

　　7[单选题] 对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以(　　)万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　A.3～30

　　B.3～20

　　C.3～l0

　　D.1～10

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《中华人民共和国证券法》第二百零七条的规定，对涉及证券交易的工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　8[单选题] 下列关于基金各项费用的说法中，正确的是(　　)。

　　A.基金从设立到终止都要支付一定的费用

　　B.目前，我国封闭式基金按照0.33%的比率计提基金托管费

　　C.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0.25%

　　D.股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率

　　参考答案：A

　　参考解析： 基金从设立到终止都要支付一定的费用。目前，我国封闭式基金按照0.25%的比率计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常低于0.25%。股票型基金的托管费率高于债券型基金及货币市场型基金的托管费率。

　　9[单选题] 马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为(　　)，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析：马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

　　10[单选题] 代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额(　　)以上的基金份额持有人有权自行召集。

　　A.20%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.50%

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　11[单选题] (　)要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。

　　A.集中交易制度

　　B.标准化的期货合约和对冲机制

　　C.大户报告制度

　　D.每日价格波动限制及断路器规则

　　参考答案：C

　　参考解析：大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。

　　12[单选题] 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的(　)为开盘集合竞价时间。

　　A.9：15～9：25

　　B.9：20～9：25

　　C.9：25～9：30

　　D.14：57～15：00

　　参考答案：A

　　参考解析：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易目的9：15～9：25为开盘集合竟价时间。

　　13[单选题] 与股票和债券相比，证券投资基金是一种(　)的投资品种。

　　A.高风险、高收益

　　B.低风险、低收益

　　C.风险相对适中、收益相对稳健

　　D.基本没有风险

　　参考答案：C

　　参考解析：通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种;基金投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

　　14[单选题] 股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于(　)。

　　A.物权证券

　　B.要式证券

　　C.综合权利证券

　　D.资本证券

　　参考答案：D

　　参考解析：股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　15[单选题] 在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券(　)转托管，不同证券公司的席位之间，当日买入证券(　)转托管。

　　A.可以，可以

　　B.可以，不可以

　　C.不可以，可以

　　D.不可以，不可以

　　参考答案：B

　　参考解析：在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管;在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。

　　16[单选题] (　)是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。

　　A.基金管理人

　　B.基金持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金投资者

　　参考答案：B

　　参考解析：在基金的当事人中，基金份额持有人通过购买基金份额或基金股份，参加基金投资并将资金交给基金管理人管理，享有基金投资的收益权，是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。

　　17[单选题] 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、(　)罚款。

　　A.3万元以下

　　B.1万元以上3万元以下

　　C.1万元以上5万元以下

　　D.5万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　18[单选题] 金融衍生工具产生的最基本原因是(　)。

　　A.新技术革命

　　B.金融自由化

　　C.利润驱动

　　D.避险

　　参考答案：D

　　参考解析：在金融衍生工具的产生和迅速发展主要原因中，避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。故选D。

　　19[单选题] (　)是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

　　A.法律手段

　　B.经济手段

　　C.行政手段

　　D.市场手段

　　参考答案：A

　　参考解析：法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

　　20[单选题] 日经225股价指数每年根据各公司前(　)个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：日经225股价指数每年根据各公司前3个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

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