41[单选题] 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

　　Ⅱ.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　Ⅲ.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系

　　Ⅳ.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。

　　42[单选题] 2005年10月国际金融公司和亚洲开发银行获准在中国发行的，以人民币计价的债券，被成为(　　)。

　　A.武士债券

　　B.扬基债券

　　C.熊猫债券

　　D.点心债券

　　参考答案：C

　　参考解析：2005年10月，国际金融公司和亚洲开发银行分别获准在我国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，也是中国债券市场对外开放的重要举措和有益尝试，被称为“熊猫债券”。

　　43[单选题] 深圳证券交易所于(　　)正式营业。

　　A.1990年8月3日

　　B.1992年6月3日

　　C.1989年5月3日

　　D.1991年7月3日

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D1991年7月3日深圳证券交易所正式营业。

　　44[单选题] 对于地方政府债券来讲，承销团甲、乙类成员最高投标限额分别为当期地方债招标额的(　　)。

　　A.30%、10%

　　B.10%、10%

　　C.30%、30%

　　D.10%、30%

　　参考答案：A

　　参考解析：地方政府债券承销团甲、乙类成员最高投标限额分别为当期地方债招标额的30%、10%。

　　45[单选题] 以下属于股票的收益来源的是(　　)。

　　A.得益于股票的资本利得，这来源于现金流通

　　B.得益于股票的资本利得，这来源于股票流通

　　C.得益于股票的利润，这来源于股票流通

　　D.得益于股票的利润，这来源于现金流通

　　参考答案：B

　　参考解析：股票的收益来源于两部分：一是来源自股份公司派发的股息和红利，股息红利的多少取决于股份公司的经营状况、盈利水平和股利政策;二是得益于股票的资本利得，这来源于股票流通。股票持有者通过在依法成立的证券交易所进行股票交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票所赚取的差价收益就是资本利得。

　　46[单选题] 金融互换交易的主要用途是改变交易者(　　)的风险结构，从而规避相应的风险。

　　A.投资

　　B.筹资

　　C.生产经营

　　D.资产或负债

　　参考答案：D

　　参考解析： 金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。

　　47[单选题] 沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过(　　)。

　　A.8%

　　B.9%

　　C.10%

　　D.11%

　　参考答案：C

　　参考解析：沪深300指数按规定作定期调整。原则上指数成分每半年进行一次调整，一般为1月初和7月初实施调整，调整方案提前两周公布。每次调整的比例不超过10%。

　　48[单选题] 下列关于股票性质的描述中，错误的是(　　)。

　　A.股票是有价证券、要式证券

　　B.股票是证权证券、资本证券

　　C.股票是综合权利证券

　　D.股票是物权证券、债权证券

　　参考答案：D

　　参考解析： 股票具有以下性质：股票是有价证券;股票是要式证券;股票是证权证券;股票是资本证券;股票是综合权利证券。股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。

　　49[单选题] 1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取(　　)形式。

　　A.记账式国债

　　B.储蓄国债

　　C.凭证式国债

　　D.特别国债

　　参考答案：C

　　参考解析：1997年亚洲金融危机爆发后，我国出现有效需求不足和通货紧缩的现象，在这种特殊背景下，为扩大内需，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债。这一时期的国债主要采取凭证式国债形式。

　　50[单选题] 下列不属于证券交易所职能的是(　　)。

　　A.设立证券登记结算机构

　　B.确定证券发行价格

　　C.接受上市申请、安排证券上市

　　D.制定证券交易所的业务规则

　　参考答案：B

　　参考解析： 我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所和设施。(2)制定证券交易所的业务规则。(3)接受上市申请、安排证券上市。(4)组织、监督证券交易。(5)对会员进行监管。(6)对上市公司进行监管。(7)设立证券登记结算机构。(8)管理和公布市场信息。(9)中国证监会许可的其他职能。