21.证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于(A)亿元

　　A.12

　　B.10

　　C.20

　　D.5

　　22.目前我国证券市场采用的是(A)模式

　　A.法人结算

　　B.任意结算

　　C.整额结算

　　D.余额结算

　　23.证券交易的竞价结果，不可能出现(D)

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推迟成交

　　24.(C)，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展

　　A.沪、深交易所成立

　　B.深圳特区证券公司成立

　　C.国务院证券管理委员会和中国证监会成立

　　D.中国证券会的成立

　　25.(A)是在全国银行间同业拆借中心进行

　　A.债券远期交易

　　B.股票远期合约交易

　　C.股指期货交易

　　D.远期汇率协议交易

　　26.上交所和深交所新的企业债券上市规则对申请上市的企业债券的上市条件的规定有(B)

　　A.累计在外发行的债券总面额不得超过发行人净资产额的30%

　　B.近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　C.债券的期限为3年以上

　　D.债券的信用等级不低于AA级

　　27.按揭支持证券的基础产品是(D)

　　A.资产池

　　B.应收账款

　　C.房地产

　　D.商业银行房地产按揭贷款

　　28.风险管理的目标是(D)

　　A.风险识别

　　B.风险估测

　　C.风险评价

　　D.风险控制

　　29.我国的基金指数是(D)

　　A.由上证基金指数和中证基金指数组成

　　B.由上证基金指数和深证基金指数组成

　　C.由上证指数和深证基金指数组成

　　D.由上证基金指数、深证基金指数和中证基金指数共同组成

　　30.美国和日本的证券经营机构的类型为(A)

　　A.分离型

　　B.综合型

　　C.中间型

　　D.集中型

　　31.目前，(B)已经成为最大的衍生交易品种

　　A.按实际金额计算的互换交易

　　B.按名义金额计算的互换交易

　　C.金融期货合约

　　D.远期利率协议

　　32.回购交易通常在(C)交易中运用

　　A.远期

　　B.现货

　　C.债券

　　D.股票

　　33.买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是(B)

　　A.直接收益率

　　B.到期收益率

　　C.持有期收益率

　　D.赎回收益率

　　34.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的(C)

　　A.最低和最高利率限制

　　B.数量限制

　　C.最高利率限制

　　D.最低利率限制

　　35.证券公司的(D)或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正

　　A.总资产

　　B.固定资产

　　C.负债

　　D.净资本

　　36.在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能全锁定未来现金流，由此带来的风险称为(D)

　　A.信用风险

　　B.市场风险

　　C.系统风险

　　D.基差风险

　　37.一般来说，信用等级最高的债券是(C)

　　A.可转换债券

　　B.公司债券

　　C.政府债券

　　D.金融债券

　　38.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前(B)名股东的，可以由上市公司自行销售

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　39.以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是(B)

　　A.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务

　　B.证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务

　　C.具体投资的方向在资产管理合同中约定

　　D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

　　40.美国最早的证券交易所是(C)

　　A.纽约证券交易所

　　B.芝加哥证券交易所

　　C.费城证券交易所

　　D.波士顿证券交易所