证券从业资格考试

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2018证券从业资格证金融市场基础知识精选试题(9)

来源 :中华考试网 2018-05-07

  (61) 以下关于证券金融公司从事转融通业务的业务规则正确的有( )。

  Ⅰ.以自己的名义,开立转融通的证券资金账户

  Ⅱ.与证券公司签订转融通业务合同

  Ⅲ.以自己的名义,开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户

  Ⅳ.应向证券公司收取一定的保证金

  A: ⅠⅡⅣ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析:Ⅲ选项中,证券金融公司应该根据证券公司的申请,以证券公司的名义,为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。

  (62) 目前境内上市外资股的投资主体包括( )。

  Ⅰ.中国港澳台地区法人Ⅱ.定居在国外的中国公民

  Ⅲ.外国自然人Ⅳ.中国境内居民

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:C

  解析:境内上市外资股的投资主体限于以下几类:外国的自然人、法人和其他组织;中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民;拥有外汇的境内居民;中国证监会认定的其他投资人.

  (63) 设立证券公司需要符合的条件有( )。

  Ⅰ.有完善的风险管理和内部控制制度

  Ⅱ.有与公司经营范围相应的注册资本

  Ⅲ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

  Ⅳ.主要股东具有持续盈利能力.信誉良好

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析: 略

  (64) 套期保值的基本做法是( )。

  Ⅰ.持有现货空头.买入期货合约

  Ⅱ.持有现货空头。卖出期货合约

  Ⅲ.持有现货多头.卖出期货合约

  Ⅳ.持有现货多头.买入期货合约

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析: 略

  (65)连续竞价阶段的特点是,每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后,当即判断并进行不同的处理,其处理方式包括( )。

  Ⅰ.不能成交者等待机会成交Ⅱ.部分成交者则让剩余部分继续等待

  Ⅲ.能成交者予以成交Ⅳ.部分成交者让剩余部分自动撤销

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:C

  解析:连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价阶段的特点是,每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后,当即判断并进行不同的处理。

  (66) 下列属性中.属于货币政策中介目标选择标准的有( )。

  Ⅰ.间接性Ⅱ.可控性

  Ⅲ.可测性Ⅳ.相关性

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析: 货币政策中介目标选择标准是:可测性、可控性、相关性。

  (67) 下列有关可转换债券的表述,正确的有( )。

  Ⅰ.我国的可转换公司债券的期限最短为1年

  Ⅱ.可转换公司债券应半年或1年付息1次

  Ⅲ.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格

  Ⅳ.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅣ

  答案:D

  解析:转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。用公式表示为:转换价格=可转换债券面值/转换比例。

  (68)下列关于债券市场功能的说法,错误的有( )。

  Ⅰ.债券市场具有融资功能.是资源有效配置的重要渠道

  Ⅱ.债券市场为债券投资者提供了交易的场所,进而实现了价格发现功能

  Ⅲ.社会生产衰退、资金紧缺的时候,中央银行会在债券市场上卖出债券

  Ⅳ.社会投资过度时,资金闲置,中央银行就买入债券.回笼货币

  V.债券市场具有宏观调控功能

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅢⅣ

  答案:D

  解析:债券市场是中央银行对金融进行宏观调控的重要场所,当社会生产衰退、资金紧缺的时候,中央银行会在债券市场上买人债券,投放货币。当社会投资过度时,资金闲置,中央银行就卖出债券.回笼货币,以达到紧缩信贷,减少投资,平衡市场货币流通量的目的。

  (69) 金融期货交易与普通远期交易之间的违约风险不同是由于( )引起的。

  Ⅰ.保证金制度

  Ⅱ.交易的监管程度不同

  Ⅲ.金融期货交易是标准化交易.远期交易的内容可协商确定

  Ⅳ.每日结算制度

  A: ⅠⅣ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析:金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度,交易者均以交易所为交易对手,基本不用担心交易违约.而远期交易通常不存在上述安排.存在一定的交易对手违约风险。

  (70) 国际债券同国内债券相比,具有一定的特殊性,主要表现在( )。

  Ⅰ.资金来源广、发行规模大Ⅱ.存在利率风险

  Ⅲ.以自由兑换货币作为计量货币Ⅳ.有国家主权保障

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:C

  解析:国际债券是一种跨国发行的债券,涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比.具有一定的特殊性,包括:①资金来源广、发行规模大;②存在汇率风险;③有国家主权保障;④以自由兑换货币作为计量货币,发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇。

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