21[单选题] 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是(　)。

　　A.国际债券

　　B.亚洲债券

　　C.外国债券

　　D.欧洲债券

　　参考答案：A

　　参考解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲市场发行和交易的债券。外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。故选A。

　　22[单选题] ((2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券的期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额分别占发债规模的(　)。

　　A.20%和80%

　　B.40%和60%

　　C.50%和50%

　　D.60%和40%

　　参考答案：C

　　参考解析：试点省(市)发行的政府债券为记账式固定利率附息债券，期限分为3年和5年，期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额，分别占国务院批准的发债规模的50%。

　　23[单选题] 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是(　)。

　　A.优先股股东、债权人、普通股股东

　　B.债权人、优先股股东、普通股股东

　　C.优先股股东、普通股股东、债权人

　　D.普通股股东、债权人、优先股股东

　　参考答案：B

　　参考解析：当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。

　　24[单选题] 商业银行的风险对冲分为(　)。

　　A.自我对冲、市场对冲

　　B.内部对冲、市场对冲

　　C.内部对冲、外部对冲

　　D.自我对冲、外部对冲

　　参考答案：A

　　参考解析：商业银行的风险对冲可以分为自我对冲和市场对冲两种情况。

　　25[单选题] 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为(　)以上。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　参考答案：C

　　参考解析：我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

　　26[单选题] 国际债券的重要风险是(　)。

　　A.利率风险

　　B.国家风险

　　C.汇率风险

　　D.市场风险

　　参考答案：C

　　参考解析：发行国际债券，筹集到的资金是外国货币，汇率一旦发生波动，发行人和投资者都有可能蒙受意外损失或获取意外收益，所以，汇率风险是国际债券的重要风险。

　　27[单选题] (　)是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

　　A.除息

　　B.除权

　　C.派发

　　D.含权

　　参考答案：B

　　参考解析：除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

　　28[单选题] 债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券是(　)。

　　A.零息债券

　　B.浮动利率债券

　　C.息票累积债券

　　D.附息债券

　　参考答案：C

　　参考解析：息票累积债券规定了票面利率，但是，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。

　　29[单选题] 公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足(　)，视为发行失败。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.70%

　　参考答案：C

　　参考解析：公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。

　　30[单选题] 上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为(　)。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.6%

　　参考答案：C

　　参考解析：上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为5%。

　　31[单选题] 对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是(　)。

　　A.不动产抵押公司债

　　B.信用公司债

　　C.保证公司债

　　D.收益公司债

　　参考答案：B

　　参考解析：信用公司债券的发行人实际上是以公司信誉作为担保。为了保护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款，如公司债券不得随意增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制等。

　　下列符合业务创新的内部控制要求的是(　　)。

　　A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度

　　B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

　　C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

　　D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

　　参考答案：C

　　参考解析： 业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制;应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准;应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。

　　32[单选题] 下列说法错误的是(　　)。

　　A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

　　B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系

　　D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

　　参考答案：C

　　参考解析： 经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。

　　33[单选题] (　　)是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。

　　A.零息债券

　　B.附息债券

　　C.双货币债券

　　D.附认股权证债券

　　参考答案：C

　　参考解析： 双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。

　　34[单选题] 中证指数有限公司成立于(　　)年。

　　A.2000

　　B.2003

　　C.2004

　　D.2005

　　参考答案：D

　　参考解析： 中证指数有限公司成立于2005年8月25日，是由上海证券交易所和深圳1证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。

　　35[单选题] (　　)有时统称为“公债”。

　　A.政府债券和公司债券

　　B.金融债券和中央政府债券

　　C.公司债券和地方政府债券

　　D.中央政府债券和地方政府债券

　　参考答案：D

　　参考解析： 中央政府发行的债券称为“中央政府债券”或者“国债”，地方政府发行的债券被称为“地方政府债券”;有时两者也统称为“公债”。故本题选D。

　　36[单选题] 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使(　　)的法人、其他组织或个人。

　　A.股东权利

　　B.管理权利

　　C.分配权利

　　D.指挥权利

　　参考答案：A

　　参考解析： 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。股东转让所持有的证券公司股权.受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。

　　37[单选题] 国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起(　　)个月内进行审查。

　　A.6

　　B.7

　　C.8

　　D.9

　　参考答案：A

　　参考解析： 略。

　　38[单选题] 下列关于中央银行票据的说法中，错误的是(　　)。

　　A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券

　　B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券

　　C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商

　　D.是一种重要的货币政策日常操作工具

　　参考答案：B

　　参考解析： 中央银行票据简称“央票”，是中央银行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在3个月至3年。

　　39[单选题] 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过(　　)万股。

　　A.60

　　B.100

　　C.160

　　D.300

　　参考答案：B

　　参考解析： 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股。

　　40[单选题] (　　)是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

　　A.参与优先股

　　B.可赎回优先股

　　C.非参与优先股

　　D.不可转换优先股

　　参考答案：C

　　参考解析： 非参与优先股票是指优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。