1.统计和确认参加本期股利分配的股的日期为( )。

　　A.股权登记日 B.股利宣布日 C.除息除权日 D.派发日

　　A解析：统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为股权登记日。

　　2.( )编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准。

　　A.沪深300指数 B.上证380指数 C.上证综合指数 D.中证100指数

　　A.解析：泸深300指数编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准。

　　3.如果债券信用等级低，则投资者的风险( )，债券票面利率要定得( )一些。

　　A.小;大 B.小;低 C.大;高 D.大低

　　C解析：如果债券信用等级低，则投资者的风险大，债券票面利率要定得高一些。

　　4.资产证券化最早起源于( )。

　　A.美国 B.英国 C.德国 D.法国

　　A解析：资产证券化最早起源于美国。

　　5.外汇风险给一方带来的是损失，给另—方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有( )。

　　A.或然性 B.不确定性 C.相对性 D.隐藏性

　　C 解析：外汇风险的相对性是指外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。

　　6.下列关于无面额股票，说法正确的是( )。

　　A.可以明确表示每—股所代表的股权比例 B.注明它在公司总股本中所占比例 C.标有票面金额 D.转让不灵活

　　B解析：无面额股票也被称为“比例股票”或“份额股票”，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股率中所占比例的股票。

　　7.证券发行市场叉披称为( )

　　A.一级市场 B.二级市场 C.流通市场 D.次级市场

　　A解析：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。

　　8.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票叫( )

　　A.法人股 B.国家股 C.外资股 D.境外股

　　C解析：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域，可分为境内上市外资股和境外上市外资股。

　　9.下列关于简单算术股价平均数的表述证券的是( )。

　　A.样本股每日收益价之和除以样本数 B.发生样本股这配股拆股和更换时会使股价平均数失去真实性 C.优点是计算简便 D.在计算时考虑权数

　　D 解析：简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股这配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性;在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。

　　10.证券登记结算公司的登记结算制度不包括( )。

　　A.证券连名制 B.货银对付的交收制度 C.净额结算制度 D.统一结算制度

　　D解析：证券登记结算公司的登记结算制度有：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制。

　　11.金融衍生工具按产品形态分类，可以分为( )

　　A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具 B.货币衍生工具和信用衍生工具

　　C.独立衍生工具和嵌入式衍生工具 D.金融远期合约和金融期货

　　C解析：金融衍生工具按产品形态分类，可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具，

　　12、2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立( )，中国金融监管“一行三会”的格局形成。

　　A.中国保监会 B.中国银监会 C.中国证监会 D.中国证券业协会

　　B解析：2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立中国银行业监督管理委员会(一下简称“中国银监会”)，至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。

　　13.优先股票的特征不包括( )。

　　A.股息率固定 B.股息分派优先 C.剩余资产分配优先 D.具有优先股权

　　D解析：优先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派优先。(3)剩余资产分配优先。(4)一股无表决权。优先认股权是普通股票股东的权利，不是优先股票的特征。

　　14.虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。这说明宏观经济风险具有( )。

　　A.累积性 B.隐藏性 C.或然性 D.潜在性

　　B解析：宏观经济风险的隐藏性，指的是虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。

　　15.中小企业私募债的发行审核采取( )，审批周期更快。

　　A.审批制 B.备案制 C.注册制 D.核准制

　　B解析：中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期更快。

　　16.我国企业债券的发展大致经历了( )阶段。

　　A.萌芽期、发展期、再度发展期 B.萌芽期、发展期、高潮期、再度发展期

　　C.萌芽期、发展期、整顿期、再度发展期 D.萌芽期、发展期、高潮期

　　C解析：我国企业债券的发展大致经历了萌芽期、发展期、整顿期、再度发展期阶段。

　　17.上证综合指数以股票( )为权数，按加权平均法计算。

　　A.流通股数 B.市值 C.发行数 D.面值

　　C解析：上证综合指数。上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。

　　18.由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有( )。

　　A.隐蔽性 B.扩散性 C.不确定性 D.周期性

　　A解析：金融风险的隐蔽性指由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

　　19.优先股股东权利是受限制的，最主要的是( )限制。

　　A.表决权 B.参加权 C.分配仅 D.收益权

　　A解析：考察优先股的特征。优先股股东权利是是受限制的，最主要的是表决权的限制。

　　20.( )是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

　　A.公平原则 B.公开原则 C.公正原则 D.透明原则

　　A解析：公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

加入中华考试网证券从业资格考试QQ群：695634736，与考友交流经验，海量题库免费做

　　试题来源：中华考试网证券从业资格考试题库