一、选择题

　　1[单选题] 下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是(　　)。

　　A.健全

　　B.合理

　　C.及时

　　D.独立

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

　　2[单选题] 下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是(　　)。

　　A.以净资本为基准

　　B.以扶优限劣为核心

　　C.以提高风险管理能力为目的

　　D.以市场准入和监管措施为依据

　　参考答案：A

　　参考解析：作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。

　　3[单选题] 证券公司向客户融资，只能使用(　　)。

　　A.融资专用资金账户内的资金

　　B.融资专用资金账户内的证券

　　C.融券专用证券账户内的证券

　　D.融券专用证券账户内的资金

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。

　　4[单选题] 按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为(　　)。

　　A.可分离型与非分离型

　　B.独立型与分离型

　　C.独立型与非独立型

　　D.可分型与不可分型

　　参考答案：A

　　参考解析： 按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，这种债券有两种类型：一种是可分离型，即债券与认股权可以分离，可独立转让，即可分离交易的附认股权证公司债券;另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。

　　5[单选题] 首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的.可以向战略投资者配售股票。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：D

　　参考解析： 略。

　　6[单选题] 按照产品形态，金融衍生工具可以分为(　　)。

　　A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具

　　B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　C.货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具

　　D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换

　　参考答案：B

　　参考解析： 金融衍生工具可以按照基础工具的种类、风险一收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分类。其中，根据产品的形态，金融衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。A项是根据交易场所的分类;C项是从基础工具分类角度的分类;D项是从其自身交易的方法和特点的分类。

　　7[单选题] 深证综合指数以(　　)为样本股。

　　A.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票

　　B.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股

　　C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票

　　D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票

　　参考答案：A

　　参考解析： 深证综合指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股。深证A股指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股为样本股。中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本股。创业板综合指数以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本股。

　　8[单选题] 下列关于中国证监会的说法中，正确的是(　　)。

　　A.中国证监会成立于1993年

　　B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局

　　C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局

　　D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位

　　参考答案：D

　　参考解析： 中国证监会成立于1992年10月，为国务院直属正部级事业单位。依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。

　　9[单选题] 按照发行时证券的性质，证券分为(　　)。

　　A.可转换债券、可转换优先股票

　　B.可转换普通股票、可转换优先股票

　　C.可转换债券、可转换普通股票

　　D.可转换债券、信用债券

　　参考答案：A

　　参考解析： 在国际市场上，按照发行时证券的性质，证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。

　　10[单选题] 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括(　　)。

　　A.净资产不低于2亿元人民币

　　B.经营行为规范

　　C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币

　　D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等

　　参考答案：C

　　参考解析： 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备下列基本条件;①净资产不低于2亿元人民币;②在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产;③经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查;等等。

　　11[单选题] 下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.不得公开与发行申请人进行接触

　　B.不得与发行申请人有利害关系

　　C.不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠

　　D.不得持有所核准的发行申请的股票

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券法》第23条第2款的规定，参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。

　　12[单选题] (　　)被称为“证券商”。

　　A.证券交易所

　　B.证券服务机构

　　C.证券公司

　　D.证券业协会

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司又被称为“证券商”，是指依照《公司法》《证券法》规定并经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。

　　13[单选题] 金融债券的招投标发行通过(　　)债券发行系统进行。

　　A.中国人民银行

　　B.中国债券登记结算有限责任公司

　　C.中国银监会

　　D.证券交易所

　　参考答案：A

　　参考解析：金融债券的招投标发行通过中国人民银行债券发行系统进行。中国人民银行对招标过程进行现场监督。

　　14[单选题] (　　)常被政府用作弥补赤字的主要方式。

　　A.发行国债

　　B.增加税收

　　C.向中央银行借款

　　D.动用历年结余

　　参考答案：A

　　参考解析： 增加税收会加重社会负担，易引起人们的反对，而且增税还必须通过一定的法律程序，不适合作为政府临时增加收入的主要手段;向中央银行借款有可能增加货币供应量，导致通货膨胀;动用历年结余需视政府过去的年度收支情况，若无结余，此手段也无法运用。因此，发行国债常被政府用作弥补赤字的主要方式。

　　15[单选题] 下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是(　　)。

　　A.净资产低于实收资本的50%

　　B.不能清偿到期债务

　　C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年

　　D.负债达到净资产的50%

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　16[单选题] 债券的(　　)是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

　　A.偿还性

　　B.流动性

　　C.安全性

　　D.收益性

　　参考答案：C

　　参考解析： 偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。安全性是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。

　　17[单选题] 取得证券业从业资格的人员，如果属(　　)情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

　　A.未被机构聘用

　　B.存在我国《证券法》第132条规定的情形

　　C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

　　参考答案：D

　　参考解析：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在我国《证券法》第132条规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的;⑤品行端正，具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　18[单选题] 狭义的有价证券是指(　　)。

　　A.政府债券

　　B.商品证券

　　C.货币证券

　　D.资本证券

　　参考答案：D

　　参考解析：有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

　　19[单选题] 投资者持有某上市公司(　　)股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。

　　A.40%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券法》第88条第1款规定：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　20[单选题] 关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是(　　)。

　　A.规模越来越大

　　B.发行方式趋于市场化

　　C.期限趋于单调化

　　D.市场创新日新月异

　　参考答案：C

　　参考解析：A、B、D三项关于我国发行的普通国债的总体情况的概括正确。C项错误，我国发行的普通国债的期限趋于多样化。1981—1984年发行的圉债主要为10年期，1985～1991年发行的国债为3—5年期。从1994年开始，一方面发行2年、1年、半年和3个月的中短期国债，另一方面开始发行10年期、15年期、20年期、30年期的长期国债。目前国债最长的期限为50年。

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