一、选择题

　　1[单选题] 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易B股单笔买卖申报数量应当不低于_________万股，或者交易金额不低于_________万美元时，可以采用大宗交易方式。(　　)

　　A.30：50

　　B.30;30

　　C.50;50

　　D.50;30

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的股票买卖符合以下条件的。可以采用大宗交易方式：一是A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。二是B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。

　　2[单选题] (　　)以后，国债市场出现了由托管走向集中和银行间债券市场与非银行间债券市场相分离的变化，呈现全国银行间债券交易市场、深沪证交所国债市场和场外国债市场“三足鼎立”之势。

　　A.1991年

　　B.1993年

　　C.1994年

　　D.1996年

　　参考答案：D

　　参考解析：1996年以后，国债市场出现了由托管走向集中和银行间债券市场与非银行间债券市场相分离的变化，呈现全国银行间债券交易市场、深沪证交所国债市场和场外国债市场“三足鼎立”之势。

　　3[单选题] (　　)东南亚金融危机中，国际炒家正是利用金融工程来设计精巧的套利和投机策略，从而直接导致这一地区的金融和经济动荡;反之，在金融市场日益开放的背景下，各国政府和货币管理当局要保卫自己经济和金融的稳定，也必须熟悉并能够使用这些高科技手段。

　　A.1980年

　　B.1984年

　　C.1997年

　　D.1999年

　　参考答案：C

　　参考解析： 1997年东南亚金融危机中，国际炒家正是利用金融工程来设计精巧的套利和投机策略，从而直接导致这一地区的金融和经济动荡;反之，在金融市场日益开放的背景下，各国政府和货币管理当局要保卫自己经济和金融的稳定，也必须熟悉并能够使用这些高科技手段。

　　4[单选题] 发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行后股本总额不少于(　　)万元。

　　A.2 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.5 000

　　参考答案：B

　　参考解析： 发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是，发行后股本总额不少于3000万元。

　　5[单选题] (　　)深圳证券交易所、上海证券交易所接受券商的融资融券交易申报，融资融券交易正式进入市场操作阶段。

　　A.2005年4月29日

　　B.2009年10月30日

　　C.2010年3月31日

　　D.2010年4月16日

　　参考答案：C

　　参考解析： 2010年3月31日，深圳证券交易所、上海证券交易所接受券商的融资融券交易申报，融资融券交易正式进入市场操作阶段。

　　6[单选题] 根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，从(　　)开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

　　A.2002年5月1日

　　B.2006年5月17日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

　　7[单选题] 证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.1 5%

　　D.20%

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%;③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

　　8[单选题] 中国人民银行接受注册后，在注册有效期内，受托机构和发起机构可自主选择信贷资产支持证券发行时机，在按有关规定进行产品发行信息披露前(　　)个工作日，将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件和信贷资产支持证券发行登记表送中国人民银行备案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析： 中国人民银行接受注册后，在注册有效期内，受托机构和发起机构可自主选择信贷资产支持证券发行时机，在按有关规定进行产品发行信息披露前5个工作日，将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件和信贷资产支持证券发行登记表送中国人民银行备案。

　　9[单选题] 随着资本市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段，其中1990～1996年属于(　　)。

　　A.内资散户时代

　　B.内资机构投机时期

　　C.内外资机构投资者多元化起步时期

　　D.内外资机构投资者多元化时期

　　参考答案：A

　　参考解析： 随着资本市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段：1990～1996年的内资散户时代、1996～2000年的内资机构投机时期、2001～2005年的内外资机构投资者多元化起步时期、2005～2006年开始的内外资机构投资者多元化时期。

　　10[单选题] 企业公开发行企业债券应符合有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币(　　)万元。

　　A.2 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.6 000

　　参考答案：D

　　参考解析： 企业公开发行企业债券应符合股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币6000万元。

　　11[单选题] 竞争型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其优点是通过做市商之间的竞争，_______买卖差价，_______交易成本。(　　)

　　A.减少;降低

　　B.减少;提高

　　C.增加;降低

　　D.增加;提高

　　参考答案：A

　　参考解析： 竞争型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其优点是通过做市商之间的竞争，减少买卖差价，降低交易成本。

　　12[单选题] 下列债券种类中，属于按债券发行信用保证方式分类的是(　　)。

　　A.国债

　　B.地方债

　　C.抵押债券

　　D.金融债

　　参考答案：C

　　参考解析：按债券的发行主体分类，债券安全性从高到低依次是国债、地方债、金融债和公司债;按债券发行信用保证方式分类，债券的安全性从高到低依次是抵押债券、担保债券、信用债券。

　　13[单选题] 我国发行无记名股票的公司应当记载的事项是(　　)。

　　A.股东的姓名或者名称

　　B.股票数量

　　C.各股东所持股份数

　　D.股东的住所

　　参考答案：B

　　参考解析： 我国发行无记名股票的公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。

　　14[单选题] 世界上最早的保险市场是(　　)伦敦开设的专门提供保险交易的皇家交易所。

　　A.1489年

　　B.1568年

　　C.1635年

　　D.1790年

　　参考答案：B

　　参考解析： 世界上最早的保险市场是1568年伦敦开设的专门提供保险交易的皇家交易所。

　　15[单选题] 根据《公司法》规定，在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近(　　)年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《公司法》规定，关于设立股份有限公司应具备的条件之外，作为拟上市公司，还应当符合发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

　　16[单选题] 中国证监会于(　　)发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，对证券公司从事介绍业务的资格条件、业务范围及业务规则等作出了具体规定。

　　A.2007年4月20日

　　B.2012年12月1日

　　C.2013年12月25日

　　D.2015年9月29日

　　参考答案：A

　　参考解析： 中国证监会于2007年4月20日发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，对证券公司从事介绍业务的资格条件、业务范围及业务规则等作出了具体规定。

　　17[单选题] 下列属于间接融资的种类的是(　　)。

　　A.国家信用和消费信用

　　B.银行信用和消费信用

　　C.民间个人信用和商业信用

　　D.商业信用和银行信用

　　参考答案：B

　　参考解析： 间接融资的种类有银行信用和消费信用。

　　18[单选题] 短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过(　　)天的有价证券。

　　A.270

　　B.360

　　C.365

　　D.370

　　参考答案：C

　　参考解析： 短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

　　19[单选题] 经国务院批准，中国投资有限责任公司(简称中投公司)于(　　)宣告成立，被视为中国主权财富基金的发端。

　　A.2001年12月11日

　　B.2002年12月1日

　　C.2003年1月1日

　　D.2007年9月29日

　　参考答案：D

　　参考解析： 经国务院批准，中国投资有限责任公司(简称中投公司)于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。

　　20[单选题] 在委托指令的类别中，属于按委托时效限制划分的是(　　)。

　　A.市价委托

　　B.收市委托

　　C.卖出委托

　　D.零数委托

　　参考答案：B

　　参考解析： 在委托指令的类别中，一般根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托;根据委托价格限制，可分为市价委托、限价委托、停止损失委托和停止损失限价委托;根据委托时效限制，可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

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