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2018证券从业资格考试金融市场基础知识精选试题(5)

来源 :中华考试网 2018-04-25

  21[单选题] 股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(  )的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

  A.20%

  B.30%

  C.60%

  D.70%

  参考答案:D

  参考解析:股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

  22[单选题] 公司盈利水平高低及(  )是股东权益的基本决定因素,盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票,它们在股票市场上通常会有较好的表现。

  A.未来发展趋势

  B.股票价格高低

  C.抗风险能力强弱

  D.决策能力强弱

  参考答案:A

  参考解析:公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素,盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票,它们在股票市场上通常会有较好的表现。

  23[单选题] 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以(  )为面值、向外国投资者发行的债券。

  A.本国货币

  B.外国货币

  C.国际储备

  D.特别提款权

  参考答案:B

  参考解析:国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。

  24[单选题] 任一企业集合票据募集资金额不超过(  )人民币。

  A.1亿元

  B.2亿元

  C.3亿元

  D.4亿元

  参考答案:B

  参考解析:企业发行集合票据应遵守国家相关法律法规,任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币。

  25[单选题] 国际金融市场不包括(  )。

  A.国际性货币市场

  B.国际性资本市场

  C.国际性期货市场

  D.国际性外汇市场

  参考答案:C

  参考解析:广义的国际金融市场,则是指进行所有国际金融业务活动的场所,包括国际性货币市场、资本市场、黄金市场和外汇市场。

  26[单选题] 以下关于公募债券的说法不正确的是(  )。

  A.是指按法定手续、经证券主管机构批准在市场上公开发行的债券

  B.债券的转让受到一定程度的限制,流动性较差

  C.发行对象不受限定

  D.发行者负有信息公开的义务,向投资者提供多种财务报表和资料

  参考答案:B

  参考解析:公募债券是指按法定手续,经证券主管机构批准在市场上公开发行的债券,其发行对象不受限定,发行者负有信息公开的义务,向投资者提供多种财务报表和资料,以保护投资者利益。私募债券的转让受到一定程度的限制,流动性较差。

  27[单选题] (  )是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交,而是集中起来在该时段结束时进行的竞价方式。

  A.集中竞价

  B.集合竞价

  C.连续竞价

  D.竞拍竞价

  参考答案:B

  参考解析:集合竞价,是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交,而是集中起来在该时段结束时进行的竞价方式。

  28[单选题] (  )指销售额和利润迅速增长,其发展显著快于同行业的企业所发行的股票。

  A.成长股

  B.收入股

  C.周期股

  D.防守股

  参考答案:A

  参考解析:成长股指销售额和利润迅速增长,其发展显著快于同行业的企业所发行的股票。此类公司一般市盈率较高,支付的红利也较低,投资者主要得益于公司的快速成长而带来的股票价格的上涨。

  29[单选题] 银行间债券市场的清算平台是(  )。

  A.中国证券登记结算有限责任公司

  B.银行柜台

  C.中国人民银行

  D.上海清算所

  参考答案:D

  参考解析:银行间债券市场的清算平台是上海清算所;交易所债券市场的清算平台是中国证券登记结算有限责任公司;银行柜台市场的清算平台是银行柜台。

  30[单选题] 不可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的(  ),可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的(  )。

  A.20%,35%

  B.35%,25%

  C.30%,25%

  D.30%,20%

  参考答案:C

  参考解析:记账式国债承销团成员分为甲类成员和乙类成员,两类成员的申请条件、权利义务有所不同。不可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的30%,可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的25%。

  31[单选题] 基金托管人应当履行的具体职责不包括(  )。

  A.安全保管基金财产

  B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

  C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

  D.对基金财务会计报告、月度和年度基金报告出具意见

  参考答案:D

  参考解析:《证券投资基金法》第三十七条对基金托管人应当履行的职责进行了明确规定: (1)安全保管基金财产;

  (2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

  (3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;

  (4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

  (5)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

  (6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

  (7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;

  (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

  (9)按照规定召开基金份额持有人大会;

  (10)按照规定监督基金管理人的投资运作;

  (11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

  32[单选题] 远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过(  )天。

  A.30

  B.60

  C.185

  D.365

  参考答案:D

  参考解析:债券远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定,但最长不得超过365天,交易实行净价交易,全价结算。

  33[单选题] (  )是我国债券市场的主要交易场所,近年的债券托管量和交易量都占整个市场的90%左右。

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.商业银行柜台债券市场

  D.银行间市场

  参考答案:D

  参考解析:由机构投资者参与的银行间市场是我国债券市场的主要交易场所,近年的债券托管量和交易量都占整个市场的90%左右。

  34[单选题] 公开募集基金的基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在(  )内选任新基金管理人。

  A.3个月

  B.6个月

  C.1年

  D.1年半

  参考答案:B

  参考解析:公开募集基金的基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人。

  35[单选题] 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为,人们之所以愿意购买股票和其他证券,是因为它能够为它的持有人带来(  ),因此,它的价值取决于(  )的大小。

  A.实际收益未来收益

  B.实际收益目前收益

  C.预期收益未来收益

  D.预期收益目前收益

  参考答案:C

  参考解析:股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为,人们之所以愿意购买股票和其他证券,是因为它能够为它的持有人带来预期收益,因此,它的价值取决于未来收益的大小。

  36[单选题] 中国证监会自受理证券发行申请文件之日起(  )个月内,依照法定条件和法定程序做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  参考答案:C

  参考解析:中国证监会自受理证券发行申请文件之日起3个月内,依照法定条件和法定程序做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。

  37[单选题] 银行间质押式回购利率,主要是以(  )回购定盘利率(FR007)为基准,这类互换也称IRS-Repo。

  A.7天

  B.7周

  C.7月

  D.7年

  参考答案:A

  参考解析:银行间质押式回购利率,主要是以7天回购定盘利率(FR007)为基准,这类互换也称IRS-Repo。

  38[单选题] 中小企业私募债投资者上限为(  )人。

  A.50

  B.100

  C.150

  D.200

  参考答案:D

  参考解析:中小企业私募债投资者上限为200人,高于创业板私募债投资者10人的人数上限,更利于中小企业私募债的流通。

  39[单选题] 下列选项中,不属于场内交易市场的是(  )。

  A.中小板

  B.创业板

  C.主板

  D.新三板

  参考答案:D

  参考解析:资本市场由场内市场和场外市场两部分构成。其中由场内市场的主板(含中小板)、创业板(二板)和场外市场的全国中小企业股份转让系统(新三板)、区域性股权交易市场、证券公司主导的柜台市场共同组成了我国多层次资本市场体系。

  40[单选题] 记账式国债利率招标时,标位变动幅度为(  )。

  A.0.01%

  B.0.015%

  C.0.02%

  D.0.025%

  参考答案:A

  参考解析:记账式国债利率招标时,标位变动幅度为0.01%。

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