一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

　　1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　2.通常，股票分割往往会导致股价(　　)。

　　A.上涨

　　B.下降

　　C.不变

　　D.急剧下降

　　3.指数型ETF能否成功发行与(　　)的选择有密切关系。

　　A.成分股票

　　B.基础指数

　　C.受托人

　　D.投资人

　　4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是(　　)。

　　A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

　　B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

　　C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

　　D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

　　5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(　　)。

　　A.利率风险

　　B.经济周期波动风险

　　C.购买力风险

　　D.违约风险

　　6.下列关于企业年金的表述，错误的是(　　)。

　　A.企业年金不得购买投资性保险产品

　　B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购

　　C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资

　　D.企业年金是一种养老保险基金

　　7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是(　　)。

　　A.两者均包含

　　B.两者都包含

　　C.前者不包含，后者包含

　　D.前者包含，后者不包含

　　8.金融期货的主要交易制度不包括(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.分散交易制度

　　C.限仓制度

　　D.每日价格波动限制及断路器原则

　　9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(　　)。

　　A.股票期权

　　B.股票指数期权

　　C.利率期权

　　D.货币期权

　　10.外国公司的股票在美国上市通常采用(　　)形式。

　　A.股票

　　B.存托凭证

　　C.认股权证

　　D.股票期权

　　11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为(　　)。

　　A.多头套期保值

　　B.空头套期保值

　　C.牛市套期保值

　　D.熊市套期保值

　　12.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率(　　)。

　　A.大体保持相对稳定的关系

　　B.保持相反的关系

　　C.两者没有任何关系

　　D.大体保持相等的关系

　　13.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是(　　)。

　　A.证券账户设立

　　B.实物证券的保管

　　C.记名证券的存管和过户

　　D.发表证券投资咨询报告

　　14.(　　)是证券交易市场的核心。

　　A.证券交易所

　　B.证券投资者

　　C.证券发行人

　　D.证券公司

　　15.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是(　　)。

　　A.交易双方均需开立保证金账户

　　B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求

　　C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求

　　D.交易双方均无需开立保证金账户

　　16.对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是(　　)。

　　A.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的

　　B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的

　　C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的

　　D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的

　　17.我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处(　　)罚金。

　　A.3;1万元以上5万元以下

　　B.5;1万元以上10万元以下

　　C.3;2万元以上20万元以下

　　D.5;2万元以上20万元以下

　　18.关于中证全债指数，下列叙述错误的有(　　)。

　　A.指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算

　　B.指数的基日为2002年12月31日，基点为100点

　　C.符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数

　　D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性

　　19.(　　)是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。

　　A.主动型基金

　　B.保本基金

　　C.QDII基金

　　D.分级基金

　　20.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的(　　)。

　　A.基金交易费

　　B.销售服务费

　　C.申购费

　　D.基金运作费