一、选择题

　　1[单选题] 在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在(　)托管。

　　A.中央国债登记结算有限责任公司

　　B.中国证券登记结算有限责任公司

　　C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

　　参考答案：A

　　参考解析：在招投标工作结束后，各中标机构应通过国债招投标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记结算公司和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记结算公司)上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在中央国债登记结算公司托管。

　　2[单选题] 下列关于股票性质的说法，正确的是(　)。

　　A.股票是设权证券

　　B.股票所代表的权利本来不存在

　　C.股票只是把已存在的权利表现为证券的形式

　　D.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

　　参考答案：C

　　参考解析：证券可以分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的;股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是证权证券。

　　3[单选题] 在(　)，我国停止发行国债。

　　A.20世纪60年代和70年代

　　B.20世纪50年代和60年代

　　C.20世纪50年代和70年代

　　D.20世纪70年代和80年代

　　参考答案：A

　　参考解析：我国进入第一个“五年计划”建设时期以后，为了加速国家经济建设，中央人民政府决定于1954年开始连续发行建设公债，一共发行了5次，发行对象是社会各阶层人士。在60年代和70年代，我国停止发行国债。

　　4[单选题] 偏股型基金股票的配置比例是(　)。

　　A.50%～70%

　　B.60%～70%

　　C.40%～60%

　　D.70%～80%

　　参考答案：A

　　参考解析：偏股型基金对股票的配置比例较高，一般为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%。

　　5[单选题] 自行发债的省市发行政府债券实行(　)发行额管理。

　　A.月度

　　B.季度

　　C.年度

　　D.没有

　　参考答案：C

　　参考解析：为建立规范的地方政府举债融资机制，2011年10月，财政部发布((2011年地方政府自行发债试点办法》(以下简称《试点办法》)。自行发债是指试点省(市)在国务院批准的发债规模限额内，自行组织发行本省(市)政府债券的发债机制。《试点办法》规定，试点省(市)发行政府债券实行年度发行额管理。

　　6[单选题] 我国第一家专业性证券公司是(　)。

　　A.中信证券公司

　　B.深圳特区证券公司

　　C.海通证券公司

　　D.华泰证券公司

　　参考答案：B

　　参考解析：1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　7[单选题] 客户证券交易结算资金的取出，通过(　)的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。

　　A.现金存入相应账户

　　B.转账

　　C.电话支付

　　D.网上支付

　　参考答案：B

　　参考解析：客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转。

　　8[单选题] 中国证券结算制度根据(　)的原则设计。

　　A.即时交付

　　B.集中交付

　　C.货银对付

　　D.货银交付

　　参考答案：C

　　参考解析：中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。

　　9[单选题] 资产支持证券的发起机构为(　)金融机构。

　　A.银行业

　　B.证券业

　　C.保险业

　　D.信托业

　　参考答案：A

　　参考解析：根据规定，资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

　　10[单选题] (　)是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

　　A.非参与优先股票

　　B.参与优先股票

　　C.可转换优先股票

　　D.可赎回优先股票

　　参考答案：A

　　参考解析：非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。