二、组合型选择题

　　51[单选题] 下列属于交易所衍生工具的是( )。

　　Ⅰ.在专门的期权交易所交易的各类期权合约

　　Ⅱ.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易

　　Ⅲ.在期货交易所交易的各类期货合约

　　Ⅳ.在股票交易所交易的股票期权产品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：交易所交易的衍生工具，是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。

　　52[单选题] 债券的票面要素包括(　)。

　　Ⅰ.债券的票面价值

　　Ⅱ.债券的到期期限

　　Ⅲ.债券的票面利率

　　Ⅳ.债券发行者名称

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表示。通常，债券票面上的要素包括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行者名称。

　　53[单选题] 全球金融市场的发展趋势表现为(　)。

　　Ⅰ.全球金融市场的一体化趋势

　　Ⅱ.全球金融市场的证券化趋势

　　Ⅲ.金融创新的趋势

　　Ⅳ.全球货币统一趋势

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：全球金融市场的发展趋势即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项所述内容。故选A。

　　54[单选题] 下列各项中，(　)是影响股价的宏观经济与政策因素。

　　Ⅰ.战争

　　Ⅱ.财政政策

　　Ⅲ.经济增长

　　Ⅳ.货币政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：影响股价的宏观经济与政策因素包括：①经济增长。②经济周期循环。③货币政策。④财政政策。⑤市场利率。⑥通货膨胀。⑦汇率变化。⑧国际收支状况。

　　55[单选题] 凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有(　)。

　　Ⅰ.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免

　　Ⅱ.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买

　　Ⅲ.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种

　　Ⅳ.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通，但都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证，而且免缴利息税。不同之处在于：①申请购买手续不同。投资者购买凭证式国债，可持现金直接购买;购买储蓄国债(电子式)，须开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买。②债权记录方式不同。③付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)付息方式比较多样，既有按年付息品种，也有利随本清品种。④到期兑付方式不同。⑤发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于个人，机构不允许购买或者持有。⑥承办机构不同。

　　56[单选题] 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有(　)。

　　Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票

　　Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券

　　Ⅲ.证券投资基金

　　Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括：①在证券交易所挂牌交易的股票。②在证券交易所挂牌交易的债券。③证券投资基金。④证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。

　　57[单选题] 下列选项中，属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的有(　)。

　　Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇

　　Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司

　　Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行问债券市场

　　Ⅳ.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：RQFII试点业务与QFII的主要区别在于：①募集的投资资金是人民币而不是外汇。②RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司。③投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场。④在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。

　　58[单选题] 股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括(　)。

　　Ⅰ.资产收益权

　　Ⅱ.对公司财产的直接支配处理权

　　Ⅲ.重大决策权

　　Ⅳ.选择管理者权.

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：股东权是一种综合权利，包括资产收益权、重大决策权、选择管理者权等。股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。

　　59[单选题] 可以作为利率期权合约基础资产的有(　)。

　　Ⅰ.政府短、中、长期债券

　　Ⅱ.欧洲美元债券

　　Ⅲ.大面额可转让存单

　　Ⅳ.金融债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。

　　60[单选题] 下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的有(　)。

　　Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构

　　Ⅱ.1988年，国债柜台交易正式启动

　　Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场

　　Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：题中四个选项都是我国证券公司的发展历程的正确描述。故选B。