1基金管理人由依法设立的( D)担任。

　　A:商业银行 B:证券公司 C:信托投资公司 D:基金管理公司

　　2根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下( A)。

　　A:30% B:20% C:40% D:10%

　　3在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和(B )等交易步骤。

　　A:审核认定 B:确认成交 C:市场定价 D:清算交收

　　4下列关于股票基本特征的说法中，错误的是(D)。

　　A:股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

　　B:股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

　　C:股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份

　　D:对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

　　5在深圳证券交易所，对于采取累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报(C )。

　　A:表决意见 B:选举种类 C:选举票数 D:投票总数

　　6.1985年，我国第一家证券公司(A )通过批准。

　　A:深圳经济特区证券公司 B:上海证券有限责任公司

　　C:国泰君安证券股份有限公司 D:长城证券有限责任公司

　　7. 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的(D)特点。

　　A:风险共担 B:收益共享 C:集合投资 D:分散风险

　　8. 按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为(D)。

　　A:独立型与非独立型 B:可分型与综合型

　　C:独立型与分离型 D:可分离型与非分离型

　　9.基金管理人与托管人之间是(D )的关系。

　　A:相互依赖 B:相互促进 C:相互竞争 D:相互制衡

　　10. 证券公司在从事自营业务中可以(D )。

　　A:内幕交易 B:操纵市场 C:出借账户 D:建立内部报告制度