一、选择题

　　第1题、中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

　　A、非独立

　　B、为证券集中交易提供场所和设施

　　C、不以营利为目的

　　D、以营利为目的

　　正确答案： C

　　【专家解析】中国证券登记结算有限责任公司是不以营利为目的的法人，是独立的社会团体法人。“为证券集中交易提供场所和设施”的是证券交易所。

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　　试题来源：中华考试网证券从业资格考试题库

　　第2题、填写委托单的第一要点是填写()。

　　A、证券账号

　　B、交割日期

　　C、数量

　　D、品种

　　正确答案： D

　　【专家解析】品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。

　　第3题、上海交易所的指定交易制度于()起推行。

　　A、1998年1月1日

　　B、1998年4月1日

　　C、1999年1月1日

　　D、1999年4月1日

　　正确答案： B

　　【专家解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

　　第4题、按我国现行的做法，投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。

　　A、商业银行

　　B、证券公司

　　C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

　　D、证券交易所

　　正确答案： C

　　【专家解析】

　　第5题、证券公司从事自营业务时，()属于内幕交易行为。

　　A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

　　B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C、违反规定委托他人代为买卖证券

　　D、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

　　正确答案： A

　　【专家解析】常见内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易;(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

　　第6题、从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是()。

　　A、基金交易费

　　B、基金销售服务费

　　C、申购费

　　D、基金运作费

　　正确答案： B

　　【专家解析】基金销售服务费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。

　　第7题、某上市公司通过公开发行股票进行融资的方式属于()。

　　A、直接融资

　　B、间接融资

　　C、吸收投资

　　D、民间借款

　　正确答案： A

　　【专家解析】直接融资亦称直接金融，是指没有金融中介机构介入的资金融通方式。上市公司通过公开发行股票融资的方式属于直接融资。

　　第8题、()对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

　　A、A级债券

　　B、B级债券

　　C、C级债券

　　D、D级债券

　　正确答案： B

　　【专家解析】B级债券对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

　　第9题、投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。

　　A、证券公司

　　B、证券登记结算机构

　　C、商业银行

　　D、证券交易所

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更。

　　第10题、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记()时须，将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

　　A、中国证监会

　　B、证券主承销商

　　C、证券交易所

　　D、证券结算公司

　　正确答案： D

　　【专家解析】中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。