一、选择题

　　第1题、按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

　　A、[10%]

　　B、[l5%]

　　C、[5%]

　　D、[20%]

　　正确答案： D

　　【专家解析】按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

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　　试题来源：中华考试网证券从业资格考试题库

　　第2题、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应的()凭证。

　　A、现金股利和股票股利

　　B、投票权和表决权

　　C、权益

　　D、投资回报

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。

　　第3题、下列属于证券市场上重要的中介机构的是()。

　　A、会计师事务所

　　B、证券公司

　　C、资产评估事务所

　　D、投资咨询公司

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。

　　第4题、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

　　A、[0.2%]

　　B、[0.3%]

　　C、[0.5%]

　　D、[0.1%]

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的0.3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

　　第5题、()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

　　A、登记日

　　B、成交日

　　C、清算日

　　D、交割日

　　正确答案： A

　　【专家解析】登记日是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

　　第6题、我国第一家信托投资公司成立于()。

　　A、[1949年5月]

　　B、[1979年-3月]

　　C、[1979年-10月]

　　D、[1984年-11月]

　　正确答案： C

　　【专家解析】1979年10月，第一家信托投资公司——中国国际信托投资公司成立，揭开了信托业发展的序幕。

　　第7题、严格地说，申购ETF需拥有对应的足额()。

　　A、股票

　　B、组合证券及替代现金

　　C、债券

　　D、基金

　　正确答案： B

　　【专家解析】严格地说，申购ETF需拥有对应的足额的组合证券及替代现金。

　　第8题、()用于客户融资融券交易的证券结算。

　　A、信用交易证券交收账户

　　B、融券专用证券账户

　　C、客户信用证券账户

　　D、客户信用交易担保证券账户

　　正确答案： A

　　【专家解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。

　　第9题、下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A、公司债券条款中包含的赎回条款

　　B、公司债券条款中包含的返售条款

　　C、公司债券条款中包含的转股条款

　　D、在期货交易所交易的期货合约

　　正确答案： D

　　【专家解析】交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等

　　第10题、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过()。

　　A、[70%]

　　B、[80%]

　　C、[90%]

　　D、[95%]

　　正确答案： D

　　【专家解析】国债折算率最高不超过95%。