1、证券市场监管的“三公”原则指的是( )。

　　A.公平、公开、公允

　　B. 公开、公允、公明

　　C.公平、公开、公正

　　D.公开、公正、公明

　　正确答案是：C，

　　解析

　　“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。

　　2、发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为( )。

　　A.一级市场

　　B.二级市场

　　C.二板市场

　　D.三板市场

　　正确答案是：A，

　　解析

　　发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。

　　3、股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是( )。

　　A.可以股东身份参与股份公司的重大事项决策

　　B.公司资产收益权和剩余资产分配权

　　C.优先认股权或配股权

　　D.股东持有的股份可依法转让

　　正确答案是：A，

　　解析

　　其中首要的是可以股东身份参与股份公司的重大事项决策。

　　4、()是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。

　　A.金融期货

　　B.金融远期合约

　　C.金融期权

　　D.金融互换

　　正确答案是：A，

　　解析

　　金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。

　　5、中小企业私募债的期限一般为()年。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　正确答案是：C，

　　解析

　　中小企业私募债的期限一般为2年。

　　6、行业分类的依据主要是公司( )

　　A.原材料的来源

　　B.收入或利润的来源比重

　　C.公司所处行业的类型

　　D.产品的结构

　　正确答案是：B，

　　解析

　　行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。

　　7、金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的()功能。

　　A.调节

　　B.配置

　　C.聚敛

　　D.反映

　　正确答案是：C，

　　解析

　　金融市场的聚敛功能是指金融市场引导众多分散的小额资金汇聚成可以投人社会再生产的资金集合的功能。在这里，金融市场起着资金“蓄水池”的作用。

　　8、国际货币基金(IME)的总部位于( )

　　A.斯德哥尔摩

　　B.伦敦

　　C.华盛顿

　　D.纽约

　　正确答案是：C，

　　解析

　　国际货币基金(IME)的总部位于华盛顿。

　　9、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是()。

　　A.职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东

　　B.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东

　　C.社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东

　　D.缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东

　　正确答案是：B，

　　解析

　　应为：清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东。

　　10、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是( )

　　A.普通股东、优先股东、债权人

　　B.债权人、普通股东、优先股东

　　C. 债权人、优先股东、普通股东

　　D.优先股东、普通股东、债权人

　　正确答案是：C，

　　解析

　　在股份公司因解散或破产进行清算时，在公司剩余资产的分配上，优先股的受偿顺序在普通股之前，在公司债权之后。

　　11、关于私募基金的说法，错误的是( )。

　　A.运作灵活

　　B.投资金额要求高

　　C.风险较高

　　D.可以进行公开的发售和宣传

　　正确答案是：D，

　　解析

　　私募基金指相对于受中国政府主管部门监管的，向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言，是一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。

　　12、证券发行市场也称()。

　　A.一级市场

　　B.二级市场

　　C.三级市场

　　D.四级市场

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券发行市场也称一级市场、初级市场，证券流通市场也称二级市场、次级市场。

　　13、依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，其股本总额不得低于( )

　　A. 2000万元

　　B.3000万元

　　C. 5000万元

　　D.8000万元

　　正确答案是：B，

　　解析

　　股 票型上市公司必须符合下列条件：(1)股票经国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。(3)公开发行的 股份占公司股份总数的25%以上;股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上。(4)公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记 载。(5)开业时间在3年以上，最近3年连续营利;原国有企业依法改建而设立的，或者本法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计 算。(6)证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

　　14、证券交易所具有监督职能，它属于( )。

　　A.政府监管部门

　　B.立法机构委派的监管部门

　　C.地方所属的监管机构

　　D.自律性组织

　　正确答案是：D，

　　解析

　　常识题，证券交易所是自律性组织。

　　15、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　正确答案是：D，

　　解析

　　所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

　　16、个人投资者的公司债券利息、股息红利所得应缴纳个人所得税，国债和国家发行的金融债券的利息收入( )个人所得税。

　　A.应缴纳16%

　　B.应缴纳30%

　　C.应缴纳20%

　　D.可免缴纳

　　正确答案是：D，

　　解析

　　个人投资者的公司债券利息、股息红利所得应缴纳个人所得税，国债和国家发行的金融债券的利息收入可免征收个人所得税。

　　17、( )是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。

　　A.汇率风险

　　B.信用风险

　　C.经营风险

　　D.操作风险

　　正确答案是：B，

　　解析

　　信用风险又被称为违约风险，是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。

　　18、下列关于简单算术股价平均数的表述错误的是( )。

　　A.样本股每日收益价之和除以样本数

　　B.发生样本股送配股拆股和更换时会使股价平均数失去真实性

　　C.优点是计算简便

　　D.在计算时考虑了权数

　　正确答案是：D，

　　解析

　　简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性;在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。

　　19、股票的账面价值又称()。

　　A.票面价值

　　B.股票面值

　　C.股票净值

　　D.理论价值

　　正确答案是：C，

　　解析

　　股票的账面价值又称股票净值

　　20、证券公司发行债券应由()制定方案。

　　A.发行人股东会

　　B.发行人董事会

　　C.发行人管理层

　　D.发行人聘请的主承销商

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司发行债券应由发行人董事会制定方案。

　　21、一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所是()

　　A.一板市场

　　B.二板市场

　　C.三板市场

　　D.四板市场

　　正确答案是：A，

　　解析

　　一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所是一板市场，或称主板市场。

　　22、基金资产净值是指基金资产总值减去( )后的价值。

　　A.基金负债

　　B.银行存款本息

　　C.各类证券的价值

　　D.基金应收的申购基金款

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

　　23、可交换公司债券自发行结束之日起()个月后，方可交换为预备交换的股票。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　正确答案是：D，

　　解析

　　可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票。

　　24、金融债券是指( )依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　A.国家政府

　　B.企业

　　C.银行及非银行金融机构

　　D.上市公司

　　正确答案是：C，

　　解析

　　金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　25、我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。

　　A.20%

　　B.5%

　　C.10%

　　D. 50%

　　正确答案是：C，

　　解析

　　代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。