一、选择题

　　第1题、衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。

　　A、基金资产总值

　　B、基金负债

　　C、基金份额净值

　　D、基金资产净值

　　正确答案： C

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　　试题来源：中华考试网证券从业资格考试题库

　　【专家解析】基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。

　　第2题、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的()。

　　A、期限性

　　B、风险性

　　C、流动性

　　D、永久性

　　正确答案： C

　　【专家解析】流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性，即在本金保持相对稳定、变现的交易成本很小的条件下，股票很容易变现的特性。股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现的渠道。

　　第3题、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()。

　　A、2倍

　　B、1倍

　　C、3倍

　　D、4倍

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，即保证经比例不得低于50%;期限不超过6个月。

　　第4题、证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至()，供其对账和向客户提供余额查询等服务。

　　A、证券交易所

　　B、地方登记公司

　　C、证券公司

　　D、证券业协会

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务.

　　第5题、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为()(T日为申购日)。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　正确答案： B

　　【专家解析】验资及配号在T+1日。

　　第6题、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是()。

　　A、目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同

　　B、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出

　　C、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出

　　D、目前我国对B股实行交易日当日回转交易

　　正确答案： C

　　【专家解析】回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分债券卖出和权。证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。

　　第7题、外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的，可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有()。

　　A、或然性

　　B、不确定性

　　C、相对性

　　D、隐藏性

　　正确答案： B

　　【专家解析】外汇风险的不确定性是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的，可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。

　　第8题、我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是()。

　　A、发行量加权股价指数

　　B、金融股发行量加权股价指数

　　C、电子股发行量加权股价指数

　　D、产业分类股价指数

　　正确答案： A

　　【专家解析】我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，以发行股数加权计算的有26种，包括发行量加权股价指数(未含金融股发行量加权股价指数和电子股发行量加权股价指数);还有22种产业分类股价指数、与英国富时(FTSE)共同编制的台湾50指数以及以算术平均法计算的综合股价平均数和工业指数平均数。其中最有代表性的是台湾证券交易所发行量加权股价指数。

　　第9题、让投资者充分理解()的原则，是投资者教育需要突出的重点之一。

　　A、参与意识

　　B、理性投资

　　C、买者自负

　　D、股市有风险

　　正确答案： C

　　【专家解析】要持续的采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。

　　第10题、在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，()。

　　A、只需缴纳印花税

　　B、按规定缴纳手续费和印花税

　　C、只需缴纳佣金

　　D、不需缴纳印花税

　　正确答案： B

　　【专家解析】代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定缴纳手续费和印花税。