第31题、对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　A、证券交易所

　　B、中国结算公司

　　C、中国人民银行

　　D、证监会

　　正确答案： B

　　【专家解析】对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　第32题、按我国现行的做法，投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。

　　A、商业银行

　　B、证券公司

　　C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

　　D、证券交易所

　　正确答案： C

　　【专家解析】按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司及其代理点开立证券账户。

　　第33题、我国证券交易所证券指数的编制遵循()的原则。

　　A、公正

　　B、公开透明

　　C、公平

　　D、及时

　　正确答案： B

　　【专家解析】我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。

　　第34题、6实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由()根据成交记录按照业务规则自动办理。

　　A、证券公司

　　B、中国结算公司

　　C、证券交易所

　　D、存管银行

　　正确答案： B

　　【专家解析】实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。

　　第35题、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[15%]

　　正确答案： B

　　【专家解析】按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

　　第36题、对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。

　　A、[20%]

　　B、[30%]

　　C、[1O%]

　　D、[50%]

　　正确答案： C

　　【专家解析】常识题。债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下1O%;非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下1O%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下1O%。

　　第37题、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的()。

　　A、[20%]

　　B、[10%]

　　C、[5%]

　　D、[30%]

　　正确答案： B

　　【专家解析】一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。

　　第38题、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。

　　A、营销权

　　B、支配公司财产的权利

　　C、特许经营权

　　D、基本权利和义务

　　正确答案： D

　　【专家解析】普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司营利的高低而变化。

　　第39题、开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向()上传开户申请。

　　A、中国结算公司

　　B、证券公司

　　C、证券交易所

　　D、证监会

　　正确答案： A

　　【专家解析】开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请。

　　第40题、所请代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。

　　A、有限责任公司

　　B、上市公司

　　C、股份公司

　　D、非上市公司

　　正确答案： D

　　【专家解析】为非上市公司提供的股份转让服务业务。