31、发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请()。

　　A、经纪人

　　B、债券受托管理人

　　C、担保人

　　D、信用增级机构

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据《公司债券发行试点办法》规定,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议:在债券存续期限内,由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。

　　32、债券与股票的收益率相互影响,表现为()。

　　A、两者收益率的差异与两者风险成反比

　　B、如果市场有效,则两者的平均收益率相等

　　C、如果市场有效,则两者平均收益率会大体保持相对稳定的关系

　　D、股票收益率总是大于债券收益率

　　正确答案： C

　　【专家解析】债券与股票收益率相互影响。从单个债券和股票看,它们的收益率经常会发生差异,而且有时差距还很大。但总体而言,如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系,其差异反映了两者风险程度的差别。

　　33、上市公司申请发行可转换公司债券,董事会应当依法就相关事项作出决议,并提请股东大会批准,其中不包括()。

　　A、前次募集资金使用的报告

　　B、本次募集资金使用的可行性报告

　　C、本次证券发行的方案

　　D、董事会声明

　　正确答案： D

　　【专家解析】根据《上市公司证券发行管理办法》第四章的相关规定,上市公司申请发行可转换公司债券,董事会应当依法就相关事项作出的决议包括:①本次证券发行的方案;②本次募集资金使用的可行性报告;③前次募集资金使用的报告:④其他必须明确的事项。

　　34、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般责任债券和()。

　　A、特种债券

　　B、专项债券

　　C、政府债券

　　D、普通债券

　　正确答案： B

　　【专家解析】地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般责任债券(普通债券)和专项债券(收益担保债券)。

　　35、短期国债一般指偿还期限为()的国债。

　　A、1年或1年以内

　　B、3个月或3个月以内

　　C、9个月或9个月以内

　　D、6个月或6个月以内

　　正确答案： A

　　【专家解析】短期国债一般指偿还期限为I年或I年以内的国债,具有周期短、流动性强的特点,在货币市场上占有重要地位。在国际市场上,短期国债的常见形式是国库券,它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

　　36、中小非金融企业集合票据的发行主体为()。

　　A、2个以上,10个以下法人

　　B、没有数量限制

　　C、2个以上,5个以下法人

　　D、2个以上,20个以下法人

　　正确答案： A

　　【专家解析】《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称中小非金融企业,是指国家相关法律法规及政策界定为中小企业的非金融企业;所称集合票据,则是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

　　37、企业在注册有效期内分期发行短期融资券的,应在注册后()内完成首期发行。

　　A、3个月

　　B、1个月

　　C、6个月

　　D、2个月

　　正确答案： D

　　【专家解析】企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券。企业应在注册后两个月内完成首期发行。

　　38、回购交易通常在()交易中运用。

　　A、远期

　　B、现货

　　C、债券

　　D、股票

　　正确答案： C

　　【专家解析】回购交易是质押贷款的一种方式,通常用在政府债券上,债券经纪人向投资者临时出售一定的债券,同时签约在一定的时间内以稍高价格买回来。回购交易具有短期融资的属性。从运作方式看,它结合了现货交易和远期交易的特点,通常在债券交易中运用。