1 [单选题] 按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于(　　)。

　　A.内幕交易行为

　　B.操纵市场行为

　　C.欺诈客户行为

　　D.虚假陈述行为

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于欺诈客户行为。

　　2 [单选题] 因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向(　　)申请进行行政重组。

　　A.中央银行

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向中国证监会申请进行行政重组。

　　3 [单选题] 下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是(　　)。

　　A.信息披露的监管

　　B.公司治理监管

　　C.并购重组的监管

　　D.内幕交易行为的监管

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。

　　4 [单选题] 首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　5 [单选题] 首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，应具备一定的资产规模，即最近1期末净资产不少于(　　)万元，发行后股本总额不少于(　　)万元。

　　A.2000;3000

　　B.3000;5000

　　C.1000;5000

　　D.5000;8000

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求，首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，应具备的条件中包括：最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本总额不少于3000万元。

　　6.中证100指数以(　　)作为样本空间。

　　A.沪深300指数样本股

　　B.上证100指数样本股

　　C.沪深300工业指数样本股

　　D.中证500指数样本股

　　参考答案：A

　　参考解析：中证100指数以沪深300指数样本股作为样本空间，样本数量为100只，选样方法是根据总市值对样本空间内股票进行排名，原则上挑选排名前100名的股票组成样本，但经专家委员会认定不宜作为样本的股票除外。

　　7.上证综合指数是以全部上市股票为样本，(　　)。

　　A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

　　B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算

　　C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算

　　D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

　　参考答案：B

　　参考解析：上证综合指数以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。

　　8.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于(　　)正式运营。

　　A.1990年12月和1991年7月

　　B.1991年7月和1991年12月

　　C.1991年7月和1992年10月

　　D.1992年10月和1991年7月

　　参考答案：A

　　参考解析：上海证券交易所于1990年12月19日正式营业;深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。

　　9.下列不属于普通股股东行使资产收益权限制条件的是(　　)。

　　A.股份公司只能用留存收益支付红利

　　B.红利的支付用于减少其注册资本

　　C.公司对现金的需要

　　D.公司进入资本市场获得资金的能力

　　参考答案：B

　　参考解析：普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件：(1)法律上的限制。一般原则是，股份公司只能用留存收益支付红利，红利的支付不能减少其注册资本，公司在无力偿债时不能支付红利。(2)其他方面的限制。如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。

　　10.沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的(　　)。

　　A.10%

　　B.12%

　　C.15%

　　D.18%

　　参考答案：B

　　参考解析：沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的12%。