第一节 证券投资基金大纲内容

　　掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解ETF和LOF的异同;了解私募基金的概念、特点;了解我国私募基金的发展概况。

　　熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围;掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件;熟悉基金当事人之间的关系。

　　熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定;掌握基金资产净值的含义;熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。

　　熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则;掌握基金的投资风险;掌握基金的投资范围与投资限制。

　　第一节 证券投资基金章节试题

　　1、基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经(　　)进行审核。

　　A、中国证监会

　　B、中国银监会

　　C、基金业协会

　　D、证券业协会

　　正确答案是：A

　　2、基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额(　　)，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。

　　A、达到准予注册规模的80%以上

　　B、达到准予注册规模的100%以上

　　C、超过准予注册的最低募集份额总额

　　D、超过准予注册的最高募集份额总额

　　正确答案是：C

　　3、基金托管人职责终止的情形不包括(　　)

　　A、被依法取消基金托管资格

　　B、被基金份额持有人大会解任

　　C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　D、被依法取消基金管理资格

　　正确答案是：D

　　4、基金销售费用不包括(　)。

　　A、基金托管费

　　B、申购(认购)费

　　C、赎回费

　　D、销售服务费

　　正确答案是：A

　　5、投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于(　)日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

　　A、T+1

　　B、T+2

　　C、T+3

　　D、T+7

　　正确答案是：B

　　6、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的( )。

　　A、A.基金份额净值和基金累计份额净值

　　B、B.基金资产净值和基金份额净值

　　C、C.基金资产总值和基金资产净值

　　D、D.基金资产净值和基金累计份额净值

　　正确答案是：B

　　7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于( )。

　　A、1亿人民币

　　B、2亿人民币

　　C、5亿人民币

　　D、10亿人民币

　　答案：B

　　【解析】此题考察基金的受托资产管理业务。

　　8.对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。

　　A、引导基金分散投资，降低风险

　　B、发挥基金引导市场的积极作用

　　C、避免基金操纵市场

　　D、引导基金消除市场系统风险

　　答案：D

　　【解析】对基金投资进行限制的3个主要目的。

　　9.下列不是证券投资基金的别称的是( )。

　　A、交易所交易基金

　　B、证券投资信托基金

　　C、单位信托基金

　　D、共同基金

　　答案：A

　　【解析】交易所交易基金是ETF。

　　10.平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。

　　A、10%～15%

　　B、15%～25%

　　C、25%～50%

　　D、50%～75%

　　答案：C

　　【解析】平衡型基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股。