第五节 监管机构大纲内容

　　熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段;掌握我国的证券市场的监管体系;掌握国务院证券监督管理机构及其组成;熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

　　第五节 监管机构章节试题

　　1 [单选题] 代办股份转让系统由(　　)负责自律性管理。

　　A.证券登记结算公司

　　B.证券投资者保护基金

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。

　　2 [单选题] (　　)是对上市公司日常监管的主要内容。

　　A.信息披露的监管

　　B.公司治理监管

　　C.并购重组监管

　　D.公司合并监管

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

　　3 [单选题] 下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是(　　)。

　　A.保护投资者

　　B.保证证券市场的公平、效率和透明

　　C.降低非系统风险

　　D.降低系统性风险

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　国际证监会公布了证券监管的三个目标：①保护投资者;②保证证券市场的公平、效率和透明;③降低系统性风险。

　　4 [单选题] (　　)及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

　　A.中国证监会

　　B.国务院

　　C.财政部

　　D.中国证监会与财政部

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

　　5 [单选题] 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括(　　)。

　　A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

　　B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

　　C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

　　D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

　　6 [单选题] 在我国，在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立(　　)，实行自律性管理。

　　A.证券交易所

　　B.证券登记结算机构

　　C.证券监督管理机构

　　D.证券业协会

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　根据《中华人民共和国证券法》第八条的规定，在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。

　　7 [单选题] 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起(　　)个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

　　8 [单选题] 从资本市场的发展历程来看，(　　)是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　A.保护投资者利益

　　B.证券经营机构的不断壮大

　　C.保证证券交易价格的稳定

　　D.保证证券发行人能够筹集到所需资金

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　9 [单选题] 中国证监会在履行职责的时候，有权采取的措施不包括(　　)。

　　A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

　　C.询问当事人和与被调查时间有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

　　D.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过10个交易日

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

　　10 [单选题] 证券监管机构对证券公司的日常监管分为(　　)。

　　A.现场监管和事前监管

　　B.现场监管和非现场监管

　　C.事前监管和事后监管

　　D.事前监管和事中监管

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。

　　11、下列不属于基金经理任职条件的是(　　)。

　　A、净资产和风险控制指标符合有关规定

　　B、取得基金从业资格

　　C、具有3年以上证券投资管理经历

　　D、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

　　正确答案是：A

　　12、下列属于非公开募集基金推介方式的是(　　)。

　　A、报刊、电台、电视台推介

　　B、讲座、报告会推介

　　C、非公开推介

　　D、布告、传单推介

　　正确答案是：C

　　13、关于道德与法律联系的说法中，错误的是(　　)。

　　A、道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段

　　B、道德在调整范围上对法律具有补充作用

　　C、道德在约束力上对法律具有补充作用

　　D、法律对传播道德具有促进作用

　　正确答案是：C

　　14、担任基金托管人应当具备(　　)条件。

　　A、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　B、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

　　C、具有1年以上证券投资管理经历

　　D、最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

　　正确答案是：A

　　15、公开披露的基金信息不包括(　　)。

　　A、基金招募说明书

　　B、基金合同

　　C、涉及基金财产的诉讼或者仲裁

　　D、证券投资业绩预测报告

　　正确答案是：D

　　16、基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经(　　)进行审核。

　　A、中国证监会

　　B、中国银监会

　　C、基金业协会

　　D、证券业协会

　　正确答案是：A

　　17、基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额(　　)，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。

　　A、达到准予注册规模的80%以上

　　B、达到准予注册规模的100%以上

　　C、超过准予注册的最低募集份额总额

　　D、超过准予注册的最高募集份额总额

　　正确答案是：C

　　18、适用于简易程序的产品不包括(　　)。

　　A、分级基金

　　B、混合基金

　　C、债券基金

　　D、货币基金

　　正确答案是：A

　　19、下列关于基金监管的叙述中，正确的是(　　)

　　A、市场不是万能的，因此，政府干预的越多，监管越严就越有效

　　B、政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性

　　C、基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿

　　D、保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉

　　正确答案是：B

　　20、下列属于部门规章和规范性文件的是(　　)

　　A、《基金经理注册登记规则》

　　B、《证券投资基金管理公司管理办法》

　　C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

　　D、基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

　　正确答案是：B