2017年12月证券从业资格考试金融市场基础知识冲刺试题（4）
来源 :中华考试网 2017-11-29
中16.全国性社会保障基金主要投向( )。
A.国债市场
B.期货市场
C.股票市场
D.证券市场
17.年度报告应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。
A.4
B.5
C.6
D.7
18.除权除息日通常为股权登记日之后的( )个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。
A.1
B.2
C.3
D.4
19.狭义的有价证券指的是( )。
A.商品证券
B.货币证券
C.金融证券
D.资本证券
20.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。
A.公开、公平、公正、守信
B.法制、监管、自律、规范
C.公开、公平、公正、诚信
D.法律、监管、规范、发展
21.证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过( )个月。
A.1
B.2
C.3
D.6
22.( )负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。
A.董事长
B.总经理
C.监事
D.董事会秘书
23.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.5%
B.30%
C.20%
D.10%
24.被称为加权平均股价的是( )。
A.简单算术股价平均数
B.加权股价平均数
C.修正股价平均数
D.加权算术股价平均数
25.公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
26.( )是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。
A.真实原则
B.准确原则
C.完整原则
D.及时原则
27.15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A.商业票据
B.证券
C.股票
D.债券
28.下列说法错误的是( )。
A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力
B.经济手段调节过程通常较快
C.行政手段比较直接
D.行政手段多在证券市场发展初期进行
29.假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为( )元。
A.1500000
B.1000000
C.2000000
D.2500000
30.证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。
A。现场监管和事前监管
B.现场监管和非现场监管
C.事前监管和事后监管
D.事前监管和事中监管
参考答案 16.A[解析]全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向国债市场。
17.A[解析]略。
18.A[解析]除息除权日通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利。
19.D[解析]有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
20.B[解析]我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。
21.D[解析]证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。
22.D[解析]董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
23。D[解析]单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
24.B[解析]加权股价平均数也被称为“加权平均股价”，是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
25.C[解析]《证券法》第16条第1款第2项规定，公开发行公司债券，累计债券余额不应超过公司净资产的40%。
26.C[解析]略。
27.A[解析]在资本主义发展初期的原始积累阶段.西欧就已有了证券的发行与交易。15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。
28.B[解析]经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
29.A[解析]合约乘数定位每点价值300元人民币，所以，假设期货报价为5000点，则每张合约名义金额为5000×300=1500000(元)。
30.B[解析]证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。