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证券从业资格考试金融市场基础知识章节试题:监管机构

来源 :中华考试网 2017-11-14

  第五节 监管机构大纲内容

  熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段;掌握我国的证券市场的监管体系;掌握国务院证券监督管理机构及其组成;熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

  监管机构章节试题

  选择题:

  1、证券市场监管的( )比较直接,运用不当可能违背市场规律,无法发挥作用甚至遭到惩罚。[2016年10月真题]

  A.法律手段

  B.行政手段

  C.经济手段

  D.司法手段

  参考答案:B

  参考解析:证券市场监管的行政手段比较直接,但运用不当可能违背市场规律,无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期,法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。

  2、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于( )。[2013年12月真题]

  A.自律手段

  B.经济手段

  C.行政手段

  D.法律手段

  参考答案:B

  参考解析:证券市场监管的手段有三种,分别是经济手段、行政手段和法律手段,其中经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段,对证券市场进行干预。

  3、目前按照《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,( )管理。[2013年12月真题]

  A.以每个客户的名义单独立户

  B.采取银证转账的方式

  C.投资金额大小分类设置账户

  D.实名制

  参考答案:A

  参考解析:根据我国《证券法》第一百三十九条规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。

  组合型选择题:

  1、国务院证券监督管理机构由( )组成。[2016年5月真题]

  Ⅰ.中国证券监督管理委员会

  Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构

  Ⅲ.地方政府金融办

  Ⅳ.国务院国有资产管理委员会

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:C

  参考解析:国务院证券监督管理机构是我国证券市场监管机构,它依法对证券市场实行监督

  管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督

  管理委员会及其派出机构组成。

  2、基金信息披露应满足的原则包括( )。[2014年6月真题]

  Ⅰ.真实性

  Ⅱ.规范性

  Ⅲ.灵活性

  Ⅳ.完整性

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。①在披露内容上,要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则;②在披露形式上,要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

  3、下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。[2014年3月真题]

  Ⅰ.上市公司

  Ⅱ.从事证券服务业务的资产评估机构

  Ⅲ.证券发行人

  Ⅳ.从事证券服务业务的资信评估机构

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:中国证监会在履行其职责时,有权对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。

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