2017证券从业资格考试金融市场基础知识章节试题：全球金融体系
来源 :中华考试网 2017-11-10
中第一章 金融市场体系
第一节 全球金融体系考试大纲
掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解影响金融市场的主要因素;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能。
熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。
了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。
全球金融体系试题：
1、发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场，称为( )。[2016年7月真题]
A.二级市场
B.一级市场
C.二板市场
D.主板市场
参考答案：B
参考解析：证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
2、金融市场的最基本功能是( )。[2016年3月真题]
A.融资功能
B.风险管理
C.信息生产
D.公司控制
参考答案：A
参考解析： 【解析】金融市场在市场体系中具有特殊的地位，其中最基本的功能是满足社会再生产过程中的投融资需求，促进资本的集中与转换等。
3、资产证券化最早起源于( )。[2015年11月真题]
A.美国
B.德国
C.英国
D.希腊
参考答案：A
参考解析： 【解析】资产证券化起源于美国，最初是储蓄银行、储蓄贷款协会等机构的住宅抵押贷款的证券化，接着商业银行也纷纷效仿，对其债权实行证券化，以增强其资产的流动性和市场性。
组合型选择题：
按照不同标准分类，金融市场可划分为( )。[2016年3月真题]
Ⅰ.货币市场和资本市场Ⅱ.现货市场、期货市场和衍生品市场
Ⅲ.发行市场和流通市场Ⅳ.国内金融市场和国际金融市场
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：按照不同标准，金融市场有不同的分类：①按照标的物的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场;②按照交割方式的不同，可以将金融市场划分为现货市场、期货市场和期权市场;③按照交易程序，可以将金融市场划分为发行市场和流通市场;④按照地域的不同，可以将金融市场划分为国内金融市场和国际金融市场。
2、货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的，如( )。[2015年3月真题]
Ⅰ.高信用等级的商业票据Ⅱ.期权
Ⅲ.国库券Ⅳ.指数期货
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的，如国库券、高信用等级的商业票据等，安全性很强。
3、关于其他交易场所，以下说法正确的有( )。[2014年6月真题]
Ⅰ.在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式
Ⅱ.场外交易市场包括店头市场
Ⅲ.其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场
Ⅳ.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： Ⅳ项，场外交易市场中的银行间债券市场的发行主体主要有财政部、中国人民银行、政策性银行、商业银行，以及被批准可以发债的金融类公司、工商企业等;投资主体包括各类金融机构、企事业法人单位以及非法人机构等。