一、选择题

　　1.根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，上海证券交易所深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳入基金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　2.下列金融期权中，按照选择权的性质划分的是()。

　　A.看涨期权

　　B.欧式期权

　　C.股权类期权

　　D.货币期权

　　3.证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货国债期货等)的合计额不得超过净资本的100%，其中股指期货以股指期货合约价值总额的()计算，国债期货以国债期货合约价值总额的5%计算。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　4.()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　A.中期票据

　　B.证券公司短期融资券

　　C.证券公司债券

　　D.企业债券

　　5.通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

　　A.期权买卖双方

　　B.期权买卖双方均不

　　C.期权购入者

　　D.期权出售者

　　6.相对其他类型的金融风险而言，()的历史信息和历史数据的易得性较高。

　　A.市场风险

　　B.汇率风险

　　C.购买力风险

　　D.利率风险

　　7.()是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

　　A.流动性风险

　　B.操作风险

　　C.经营风险

　　D.信用风险

　　8.()是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　A.商业银行次级债券

　　B.混合资本债券

　　C.金融债券

　　D.银行股票

　　9.目前，我国上市公司最通常采用的增发方式是()。

　　A.网下网上相继定价发行方式

　　B.网上定价发行与网下询价配套相结合

　　C.网上竞价发行与网下询价配套相结合

　　D.网下网上同时定价发行方式

　　10.()东南亚金融危机中，国际炒家正是利用金融工程来设计精巧的套利和投机策略，从而直接导致这一地区的金融和经济动荡;反之，在金融市场日益开放的背景下，各国政府和货币管理当局要保卫自己经济和金融的稳定，也必须熟悉并能够使用这些高科技手段。

　　A.1980年

　　B.1984年

　　C.1997年

　　D.1999年

　　11.()深圳证券交易所、上海证券交易所接受券商的融资融券交易申报，融资融券交易正式进入市场操作阶段。

　　A.2005年4月29日

　　B.2009年10月30日

　　C.2010年3月31日

　　D.2010年4月16日

　　12.根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，从()开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

　　A.2002年5月1日

　　B.2006年5月17日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　13.经国务院批准，中国投资有限责任公司(简称中投公司)于()宣告成立，被视为中国主权财富基金的发端。

　　A.2001年12月11日

　　B.2002年12月1日

　　C.2003年1月1日

　　D.2007年9月29日

　　14.下列属于间接融资的种类的是()。

　　A.国家信用和消费信用

　　B.银行信用和消费信用

　　C.民间个人信用和商业信用

　　D.商业信用和银行信用

　　15.企业公开发行企业债券应符合有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币()万元。

　　A.2000

　　B.3000

　　C.4000

　　D.6000

　　16.随着资本市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段，其中1990～1996年属于()。

　　A.内资散户时代

　　B.内资机构投机时期

　　C.内外资机构投资者多元化起步时期

　　D.内外资机构投资者多元化时期

　　17.证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　18.证券公司的设立应当经()批准。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.中国人民银行

　　C.国务院

　　D.省级地方人民政府

　　19.投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托()来进行的。

　　A.上海证券交易所或深圳证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

　　D.证券经纪商

　　20.电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与()连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。

　　A.自助终端系统

　　B.客户端委托系统

　　C.页面客户端系统

　　D.电脑交易系统

　　21.公司上市属于()。

　　A.直接融资

　　B.间接融资

　　C.担保融资

　　D.信用融资

　　22.中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是()。

　　A.常规性工具

　　B.补充性工具

　　C.选择性工具

　　D.新工具

　　23.筹集资金的投向符合国家产业政策和行业发展方向，所需相关手续齐全。用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的()。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　24.()是决定汇率趋势的主导因素。

　　A.国际收支状况

　　B.国民收入

　　C.通货膨胀的高低

　　D.货币供给

　　25.根据不同市场债券价格等要素的确定方式分类，下列属于银行间市场交易方式的是()

　　A.回购交易

　　B.远期交易

　　C.期货交易

　　D.点击成交交易

　　26.证券公司定向发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还应当符合最近一期期末经审计的净资产不低于()亿元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　27.一般情况下，货币政策可通过__货币供应量和__利率以保持较高的投资率，为经济运行创造良好的货币环境，达到促进经济增长的目标。()

　　A.降低;增加

　　B.降低;降低

　　C.增加;增加

　　D.增加;降低

　　28.企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起()个交易日内卖出。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　29.上海证券交易所交易的证券，其托管制度为()。

　　A.合法交易、合法持有、合法买卖

　　B.证券登记结算中心登记、交易所买卖

　　C.自动托管、随处通买、哪买哪卖，转托不限

　　D.和指定交易制度联系在一起

　　30.证券公司基于互联网或移动通讯网络证券交易系统向客户提供用于下达证券交易指令获取成交结果的服务方式是()。

　　A.自助终端委托

　　B.网上委托

　　C.传真委托

　　D.人工电话委托

　　31.证券托管是指投资者将持有的证券委托给()保管。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.证券登记结算机构

　　D.商业银行

　　32.股票市场发展初期采用的股票发行方式是()，此时，发行股票的首要条件是取得指标和额度。

　　A.核准制

　　B.审批制

　　C.注册制

　　D.配额制

　　33.证券登记结算公司的登记结算制度不包括()。

　　A.证券实名制

　　B.货银对付的交收制度

　　C.净额结算制度

　　D.统一结算制度

　　34.普通股票股东行使资产收益权在法律方面的限制条件不包括()。

　　A.公司在无力偿债时不能支付红利

　　B.行使资产收益权一定要在公司解散清算之后

　　C.股份公司只能用留存收益支付红利

　　D.红利的支付不能减少其注册资本

　　35.2006年改制后，香港恒生指数的编制方法采用()计算。

　　A.发行量加权法

　　B.流通市值加权法

　　C.股本加权法

　　D.总市值加权法

　　36.在二级市场的净值报价上，ETF的报价频率()LOF的报价频率。

　　A.慢于

　　B.无法判断

　　C.等于

　　D.高于

　　37.在证券存管制度中，证券公司将投资者交给其报关的证券以及自身持有的证券统一交给()报管。

　　A.证券监督管理委员会

　　B.证券登记结算机构

　　C.证券交易所

　　D.本公司经纪事业总部

　　38.企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.3%

　　D.15%

　　39.财政部代理发行的地方政府债券，单一标位最低投标限额为()，最高投标限额为()。

　　A.0.5亿元、30亿元

　　B.0.2亿元、50亿元

　　C.0.5亿元、50亿元

　　D.0.2亿元、30亿元

　　40.被称为“无国籍债券”的是()。

　　A.欧洲债券

　　B.外国债券

　　C.武士债券

　　D.扬基债券

　　41.国债承销团中，乙类成员单期国债投标量最低、最高投标限额分别为当期国债招标总额的()。

　　A.1%，20%

　　B.0.5%，10%

　　C.0.5%，20%

　　D.1%，10%

　　42.我国的混合资本债券自发行之日起()后发行人具有一次赎回权。

　　A.10年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.1年

　　43.证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()亿元。

　　A.50

　　B.10

　　C.60

　　D.100

　　44.在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按面额偿还本金的债券是()。

　　A.附息债券

　　B.浮动利率债券

　　C.贴现债券

　　D.息票累积债券

　　45.公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不低于人民币()。

　　A.3000万元

　　B.4000万元

　　C.6000万元

　　D.5000万元

　　46.关于国际开发机构人民币债券，下列说法正确的是()。

　　A.国家开发机构发行人民币债券公司文本语言应为英文

　　B.国际开发机构申请在中国境内公开发行人民币债券，发行利率由发行人参照同期贷款利率水平确定，并由中国人民银行核定

　　C.国际开发机构申请在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境外设立的具备债券承销资格的金融机构

　　D.国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，需经两家以上(含两家)评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力

　　47.以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成的是()。

　　A.保本基金

　　B.基金中的基金

　　C.上市开放式基金(LOF)

　　D.系列基金

　　48.我国证券市场最广泛的投资者是()。

　　A.个人投资者

　　B.理性投资者

　　C.机构投资者

　　D.投机者

　　49.在下列各个市场中信息披露要求最高的是()。

　　A.中小板市场

　　B.区域性股权交易市场

　　C.柜台交易市场

　　D.新三板

　　50.募集新资金及首次发行证券的市场是()。

　　A.场外市场

　　B.初级市场

　　C.主板市场

　　D.交易市场

　　二、组合选择题

　　51.国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于()。

　　Ⅰ.向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款

　　Ⅱ.向中国境内的建设项目提供股本资金

　　Ⅲ.为中国境内企业提供流动借款

　　Ⅳ.偿还贷款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　52.证券业协会的自律管理职责包括()。

　　Ⅰ.组织证券从业人员水平考试

　　Ⅱ.组织制作投资者教育产品

　　Ⅲ.负责对首次公开发行股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作

　　Ⅳ.组织开展证券业国际交流与合作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　53.关于金融期货的基本功能，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机

　　Ⅱ.期货交易的保证金制度使期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性

　　Ⅲ.当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为“反套”

　　Ⅳ.若股指期货价格低于理论值，做多股指期货，做空指数组合，被称为“正套”

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　54.

　　在市场经济条件下，资本市场的基本功能有()。

　　Ⅰ.筹资功能Ⅱ.融资功能

　　Ⅲ.资本资源配置功能Ⅳ.资本定价功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　55.

　　在上市公司公开发行新股的一般条件中，上市公司不存在的行为有()。

　　Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载误导性陈述或重大遗漏

　　Ⅱ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未进行纠正

　　Ⅲ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

　　Ⅳ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　56.

　　《中华人民共和国公司法》规定，公司财产在分别支付()，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配给股东。

　　Ⅰ.清算费用Ⅱ.职工的工资

　　Ⅲ.社会保险费用Ⅳ.法定补偿金

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　57.

　　在()机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。

　　Ⅰ.投资咨询Ⅱ.财务顾问Ⅲ.资信评级Ⅳ.资产评估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　58.

　　下列关于股票发行审批制的说法，正确的有()。

　　Ⅰ.审批制使得证券市场的供求机制完全是行政化而不是市场化的

　　Ⅱ.发行股票不是根据企业融资和证券市场的发展需要，而是基于计划行政思维的结果

　　Ⅲ.审批制造成了我国股票市场发展初期上市公司质量普遍很高的现象

　　Ⅳ.企业申请上市要经过两级审核，导致发行费用很高

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　59.

　　关于股票的理论价格，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.理论价格，是指股票在证券市场上买卖的价格

　　Ⅱ.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

　　Ⅲ.预测股票的未来收入是很困难的事情，所以不同的投资者对于股票的理论价格会存在分歧

　　Ⅳ.股票的理论价格是股票未来收益的现值之和

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　60.

　　影响货币乘数的主要因素有()。

　　Ⅰ.法定存款准备金率Ⅱ.超额准备金率Ⅲ.定期存款的存款准备金率Ⅳ.现金漏损率

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　61.

　　公司应建立贯穿于整个风险管理基本流程，连接各上下级、各部门和业务单位的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的()，为风险管理监督与改进奠定基础。

　　Ⅰ.及时Ⅱ.准确Ⅲ.保密Ⅳ.完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　62.

　　证券交易所的主要职能有()。

　　Ⅰ.提供证券交易场所Ⅱ.监管证券期货经营机构

　　Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市Ⅳ.制定交易规则

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　63.

　　下列关于货币乘数的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系

　　Ⅱ.货币乘数是一单位准备金所产生的货币量

　　Ⅲ.货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小

　　Ⅳ.中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张(或收缩)的效果或反应，即所谓的乘数效应

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　64.

　　场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。

　　Ⅰ.柜台市场Ⅱ.第三市场Ⅲ.第四市场Ⅳ.二级市场

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　65.

　　1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能，其主要职责不包括()。

　　Ⅰ.管理信贷征信业

　　Ⅱ.制定和执行货币政策

　　Ⅲ.制定银行业金融机构的审慎经营规则

　　Ⅳ.审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止及业务范围

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　66.

　　短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动，它主要包括()。

　　Ⅰ.投机性资本流动Ⅱ.贸易资本流动

　　Ⅲ.银行资金流动Ⅳ.保值性资本流动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　67.

　　金融市场的配置功能表现在三个方面()。

　　Ⅰ.资源配置Ⅱ.财富再分配Ⅲ.风险再分配Ⅳ.收益再分配

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　68.

　　下列关于股票的市场价格，说法正确的是()。

　　Ⅰ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

　　Ⅱ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格

　　Ⅲ.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响价格的

　　Ⅳ.公司的经营状况是最直接的影响因素

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　69.

　　股权类期货是以()为基础资产的期货合约。

　　Ⅰ.单只股票　　Ⅱ.股票组合　　Ⅲ.竞价方式Ⅳ.股票价格指数

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　70.

　　证券投资者保护基金的资金运用限于()。

　　Ⅰ.股权投资　　Ⅱ.银行存款　　Ⅲ.购买国债Ⅳ.中央银行债券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　71.

　　经国务院批准，下列属于在2011年开展地方政府自行发债试点的包括()。

　　Ⅰ.上海市　　Ⅱ.北京市　　Ⅲ.浙江省Ⅳ.深圳市

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　72.

　　依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有()。

　　Ⅰ.股票是直接投资工具

　　Ⅱ.债券是间接投资工具

　　Ⅲ.基金主要投向有价证券

　　Ⅳ.基金是间接投资工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　73.

　　金融机构向中央国债登记结算有限责任公司申请开立债券托管账户，应提交的材料包括()。

　　Ⅰ.企业法人营业执照副本复印件

　　Ⅱ.相关金融业务许可证副本复印件

　　Ⅲ.《全国银行间债券市场回购主协议》的签署文件

　　Ⅳ.商业银行分行还应提供其总行的债券交易授权书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　74.

　　对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　Ⅰ.要求审查董事任职资格Ⅱ.要求审查监事任职资格

　　Ⅲ.破产申请Ⅳ.变更公司章程

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　75.

　　关于法定存款准备金政策存在明显的局限性，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.法定存款准备金率有着固定化的倾向

　　Ⅱ.不易把握货币政策的操作力度与效果

　　Ⅲ.调整法定准备金率对商业银行经营管理干扰较大

　　Ⅳ.当对法定准备金存款不付息时，会增加银行的盈利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　76.

　　美国《1980年银行法》废除Q条例，主要是取消了对()的最高利率限制。

　　Ⅰ.活期存款Ⅱ.定期存款Ⅲ.储蓄存款Ⅳ.长期贷款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　77.

　　基金管理公司申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()。

　　Ⅰ.基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

　　Ⅱ.证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资本与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

　　Ⅲ.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

　　Ⅳ.具有3年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业经验的人员不少于3名

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　78.

　　在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。

　　Ⅰ.6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元

　　Ⅱ.6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元

　　Ⅲ.6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元

　　Ⅳ.6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　79.

　　关于金融市场，以下说法正确的是()。

　　Ⅰ.现代金融市场的一个重要趋势是机构投资者的比重逐渐提高

　　Ⅱ.越是发达的金融市场，越离不开金融中介机构的参与

　　Ⅲ.金融中介机构越发达，金融市场功能越完善

　　Ⅳ.金融市场上的参与各方是以信用为基础的借贷关系和委托代理关系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　80.

　　目前，全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括()。

　　Ⅰ.审批Ⅱ.协议Ⅲ.注册Ⅳ.做市

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　81.

　　关于银行间市场交易方式，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤

　　Ⅱ.询价交易方式下，报价包括意向报价、双向报价和对话报价三种报价方式

　　Ⅲ.询价交易方式下，报价方式包括做市报价(双边报价)和点击成交报价(单边报价)

　　Ⅳ.点击成交报价是指报价方就某一券种报出买入或卖出价格及数量的报价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　82.

　　大宗交易的申报包括()。

　　Ⅰ.意向申报Ⅱ.意愿申报Ⅲ.成交申报Ⅳ.固定价格申报

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　83.

　　债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于以下()。

　　Ⅰ.出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况

　　Ⅱ.会议有效性

　　Ⅲ.各项议案的议题和表决结果

　　Ⅳ.发行人的董事会决议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　84.

　　2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》，首次将我国的基金类别分为()等基本类型。

　　Ⅰ.股票基金　　Ⅱ.债券基金　　Ⅲ.货币市场基金　　Ⅳ.混合基金

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　85.

　　全国中小企业股份转让系统的股票转让方式，可以选择()。

　　Ⅰ.协议方式　　Ⅱ.做市方式

　　Ⅲ.竞价方式Ⅳ.经中国证监会批准的其他转让方式

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　86.

　　根据《公司法》规定，规模较小，不设董事会的有限责任公司，其法定代表人可以是()。

　　Ⅰ.总经理Ⅱ.董事长Ⅲ.执行董事Ⅳ.财务负责人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　87.

　　上市公司非公开发行股票，应当()。

　　Ⅰ.有利于减少关联交易Ⅱ.加强同业竞争Ⅲ.改善财务状况Ⅳ.有利于提高资产质量

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　88.证券评级机构应当在下列()事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。

　　Ⅰ.机构名称、住所

　　Ⅱ.董事、监事、高级管理人员

　　Ⅲ.实际控制人、持股3%以上股权的股东

　　Ⅳ.内部控制机制与管理制度、业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　89.一般而言，套利交易需要遵循()等原则。

　　Ⅰ.买卖方向对应Ⅱ.买卖数量相等Ⅲ.同时建仓Ⅳ.同时对冲

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　90.不得参与股指期货交易的基金类型有()。

　　Ⅰ.债券基金Ⅱ.货币基金Ⅲ.股票基金Ⅳ.混合基金

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　91.我国中央银行宣布的货币政策的目标包括()。

　　Ⅰ.促进国际化Ⅱ.保持货币币值的稳定

　　Ⅲ.促进经济增长Ⅳ.促进证券市场发展

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　92.有关证券公司次级债，下列说法正确的是()。

　　Ⅰ.证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时，应将借出或融出资金金额扣除

　　Ⅱ.证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债

　　Ⅲ.证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债券本息

　　Ⅳ.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借人新的长期次级债务，1年之后新借入的次级债务应先按原提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本，在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　93.欧洲货币市场的特点有()。

　　Ⅰ.经营自由，不受任何国家政府管制和税收限制

　　Ⅱ.资金规模庞大

　　Ⅲ.存放款利率差额小

　　Ⅳ.以银行间交易为主

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　94.目前，我国国债发行的招标规则包括()。

　　Ⅰ.美国式Ⅱ.荷兰式Ⅲ.混合式Ⅳ.英国式

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　95.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测()等因素的未来变化趋势。

　　Ⅰ.利率Ⅱ.汇率Ⅲ.股价Ⅳ.凸度

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　96.构成基金的要素有多种，因此可以依据()的差异对基金进行分类。

　　Ⅰ.运作方式Ⅱ.法律形式Ⅲ.投资对象Ⅳ.投资目标

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　97.根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是()。

　　Ⅰ.评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应及时启动不定期跟踪评级程序，发布不定期跟踪评级结果和报告

　　Ⅱ.信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明此项信用评级此后不再更新

　　Ⅲ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息

　　Ⅳ.业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满后3年

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　98.关于可交换债券，下列说法正确的是()。

　　Ⅰ.可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年

　　Ⅱ.可交换公司债券面值为每张人民币100元

　　Ⅲ.可交换公司债券自发行结束之曰起12个月后，方可交换为预备交换的股票

　　Ⅳ.公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于募集说明书公告日前15日公司股票均价和前一个交易日的均价

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　99.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，其中()是股东名册的必备事项。

　　Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所Ⅱ.各股东所持股份数

　　Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东可以卖出股票的日期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　100.以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有()。

　　Ⅰ.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬

　　Ⅱ.如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌

　　Ⅲ.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌

　　Ⅳ.如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ