一、选择题

　　1.按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括(　　)。

　　A. 证券自营

　　B. 发行股票

　　C. 证券经纪

　　D. 证券投资咨询

　　正确答案：B

　　解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。

　　2.证券业协会会员大会须有(　　)以上会员出席，其决议须经到会会员(　　)以上表决通过。

　　A. 1/2;2/3

　　B. 2/3;2/3

　　C. 1/2;1/3

　　D. 2/3;1/2

　　正确答案：B

　　解析：证券业协会会员大会须有2/3以上会员出席，其决议须经到会会员2/3以上表决通过。

　　3.证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经(　　)以上会员表决通过。

　　A. 1/2

　　B. 1/3

　　C. 2/3

　　D. 3/4

　　正确答案：C

　　解析：证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经2/3以上会员表决通过。

　　4.关于金融期货的特征，下列说法错误的是(　　)。

　　A. 金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议

　　B. 风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险

　　C. 金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期

　　D. 期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具

　　正确答案：D

　　解析：期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

　　5.关于基金资产估值，下列说法错误的是(　　)。

　　A. 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值

　　B. 一般情况下，基金份额价格与份额净值不一致

　　C. 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值

　　D. 估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等

　　正确答案：B

　　解析：一般情况下，基金份额价格与份额净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额净值计价。

　　6.我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则是(　　)。

　　A. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　B. 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　C. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

　　D. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

　　正确答案：B

　　解析：我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则为：①可实现最大成交量的价格;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

　　7.基金类机构投资者的分类有(　　)。

　　A. 证券投资基金、社保基金、企业红利、社会公益基金

　　B. 证券投资基金、保险基金、企业红利、社会公益基金

　　C. 证券投资基金、保险基金、企业年金、社会公益基金

　　D. 证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金

　　正确答案：D

　　解析：基金类机构投资者的分类有：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金。

　　8.目前国债最长的期限为(　　)年。

　　A. 10

　　B. 20

　　C. 30

　　D. 50

　　正确答案：D

　　解析：目前国债最长的期限为50年。

　　9.《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过(　　)人。

　　A. 50

　　B. 100

　　C. 150

　　D. 200

　　正确答案：D

　　解析：《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过200人。

　　10.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的(　　)倍。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 4

　　正确答案：D

　　解析：证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

　　11.可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前(　　)个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　正确答案：D

　　解析：可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

　　12.关于我国国债的期限趋于多样化，其中发行的国债主要为10年期的时间段是(　　)。

　　A. 1981～1984年

　　B. 1985～1991年

　　C. 1988～1991年

　　D. 1991～1996年

　　正确答案：A

　　解析：我国国债的期限趋于多样化，其中发行的国债主要为10年期的时间段是1981～1984年。

　　13.如果以面值作为发行价，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金(　　)股本的总和，(　　)面值总和。

　　A. 大于;等于

　　B. 等于;等于

　　C. 小于;大于

　　D. 大于;小于

　　正确答案：B

　　解析：如果以面值作为发行价，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。

　　14.封闭式基金的存续期一般在(　　)年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　正确答案：A

　　解析：封闭式基金的存续期一般在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。

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　　15.会计师事务所申请证券，要求依法成立(　　)年以上。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正确答案：D

　　解析：会计师事务所申请证券资格的条件：①依法成立5年以上，组织形式为合伙制或特殊的普通合伙制;由有限责任制转制为合伙制或特殊的普通合伙制的会计师事务所，经营期限连续计算;②质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好;会计师事务所设立分所的，会计师事务所及其分所应当在人事、财务、业务、技术标准和信息管理等方面做到实质性的统一;③注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁;④净资产不少于500万元;⑤会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元;⑥上一年度业务收入不少于8000万元，其中审计业务收入不少于6000万元，本项所称业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入;⑦至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上;⑧不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。