(11) 转托管数据确认后的( )交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。

　　A: 同1个

　　B: 下1个

　　C: 第3个

　　D: 第4个

　　答案:B

　　解析: 转托管数据确认后的下1个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。

　　(12) 恒生综合指数可分为( )。

　　A: 地域指数系列、行业指数系列

　　B: 地理指数系列、行业指数系列

　　C: 地理指数系列、产业指数系列

　　D: 地域指数系列、产业指数系列

　　答案:A

　　解析:恒生综合指数包括200家市值最大的上市公司，并分为两个独立指数系列，即地域指数系列和行业指数系列。

　　(13) 根据规定企业中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

　　A: 40%

　　B: 50%

　　C: 60%

　　D: 70%

　　答案:A

　　解析:企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%;企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途;企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露。

　　(14) 开放式基金所特有的风险是( )。

　　A: 市场风险

　　B: 管理能力风险

　　C: 技术风险

　　D: 巨额赎回风险

　　答案:D

　　解析: 巨额赎回风险，这是开放式基金所特有的风险。

　　(15) 基金管理公司办理特定客户资产管理业务，客户委托的初始资产合计不得低于( )万元人民币。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 4000

　　答案:C

　　解析:基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人人数不得超过20人，客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币。

　　(16) 股权类产品的衍生工具是指以( )为基础工具的金融衍生工具。

　　A: 各种货币

　　B: 股票或股票指数

　　C: 利率或利率的载体

　　D: 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险

　　答案:B

　　解析:股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。

　　(17) 发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。

　　A: 资本公积

　　B: 股本

　　C: 盈余公积

　　D: 留存收益

　　答案:A

　　解析:发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。

　　(18) 股票型基金的托管费率要( )债券型基金和货币市场基金的托管费率。

　　A: 高于

　　B: 低于

　　C: 等于

　　D: 可能高于也可能低于

　　答案:A

　　解析: 股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。

　　(19) 在委托受理阶段，( )主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。

　　A: 验证

　　B: 审单

　　C: 查验资金

　　D: 查验证件

　　答案:A

　　解析:在委托受理阶段，验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。

　　(20)加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的( )。

　　A: ETF

　　B: LOF

　　C: 指数基金

　　D: 期货基金

　　答案:A

　　解析:加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(简称TIPs)是严格意义上最早出现的ETF，但于2000年终止。