(1) 下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是( )。

　　A: 组织证券从业人员水平考试

　　B: 推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　C: 推动行业诚信建设，开展行业诚信评价

　　D: 负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　答案:D

　　解析:根据2011年6月24日中国证券业协会第5次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：①推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。②组织证券从业人员水平考试。③推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。⑤组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。⑥其他涉及自律、服务、传导的职责。

　　(2) 社会保险基金的投资范围不包括( )。

　　A: 银行存款

　　B: 国债

　　C: 股票

　　D: 全部信用等级的企业债

　　答案:D

　　解析:根据2001年财政部、劳动和社会保障部发布的《全国社会保障基金投资管理暂行办法》，社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。

　　(3) 按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )。

　　A: 公开募集的结构化产品与私募结构化产品

　　B: 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

　　C: 收益保证型和非收益保证型

　　D: 保本型产品和保证最低收益型产品

　　答案:A

　　解析:按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。

　　(4) 在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为( )。

　　A: 现金方式

　　B: 分红再投资转换为基金份额

　　C: 现金分红和分红再投资转换为基金份额

　　D: 现金分红和股利分红

　　答案:C

　　解析:封闭式基金一般采用现金方式分红;开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种。

　　(5) 短期资金交易业务是指银行买卖( )产品的活动。

　　A: 货币市场

　　B: 股票市场

　　C: 资本市场

　　D: 债券市场

　　答案:A

　　解析:货币市场又称短期资金市场，是指专门融通短期资金和交易期限在1年以内(包括1年)的有价证券市场。所以，短期资金交易业务是指银行买卖货币市场产品的活动，选项A正确。选项B股票市场和选项D债券市场均属于资本市场，其产品的买卖不属于短期资金交易业务。

　　(6) 下列关于政府机构的说法，错误的是( )。

　　A: 参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

　　B: 我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

　　C: 中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控

　　D: 可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

　　答案:D

　　解析:出于维护金融稳定的需要，政府可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。故选D。

　　(7) 20世纪80年代以来的金融自由化主要内容不包括( )。

　　A: 取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化

　　B: 打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制

　　C: 放松存款准备金率的控制

　　D: 开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

　　答案:C

　　解析:金融自由化的主要内容包括：①取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化;②打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展;③放松外汇管制;④开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制。

　　(8) 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )。

　　A: 1亿元

　　B: 2亿元

　　C: 3亿元

　　D: 5亿元

　　答案:C

　　解析:证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。

　　(9) 我国的( )通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

　　A: 凭证式国债

　　B: 记账式国债

　　C: 赤字国债

　　D: 非流通国债

　　答案:A

　　解析:我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，以凭证式国债收款凭证记录债权，不能上市流通，从购买之日起计息。

　　(10) 下列关于股票基金的说法，正确的是( )。

　　A: 股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金

　　B: 股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

　　C: 按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

　　D:基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

　　答案:D

　　解析:股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金，而不是以上市股票为唯一投资对象，选项A错误。股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值，选项B错误。按基金投资的分散化程度划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金，选项C错误。选项D表述正确。