(1) 自行发债的省市发行政府债券实行( )发行额管理。

　　A: 月度

　　B: 季度

　　C: 年度

　　D: 没有

　　答案:C

　　解析:为建立规范的地方政府举债融资机制，2011年10月，财政部发布((2011年地方政府自行发债试点办法》(以下简称《试点办法》)。自行发债是指试点省(市)在国务院批准的发债规模限额内，自行组织发行本省(市)政府债券的发债机制。《试点办法》规定，试点省(市)发行政府债券实行年度发行额管理。

　　(2) 深市投资者若要转托管需在买入成交的( )日交收过后才能办理。

　　A: T

　　B: T+1

　　C: T+2

　　D: T+3

　　答案:D

　　解析:由于深市B股实行的是T+3交收，深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收过后才能办理。

　　(3) ( )每年根据各公司前3个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

　　A: 恒生指数

　　B: FTSE100指数

　　C: 日经225股价指数

　　D: 沪深300指数

　　答案:C

　　解析:日经225股价指数的特点是采样不固定，每年根据各公司前3个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。正因为如此，该指数不仅能较全面地反映日本股市的行情变化，还能如实反映日本产业结构变化和市场变化情况。

　　(4) 下列关于公募基金具有的主要特征的说法，不正确的是( )。

　　A: 可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

　　B: 基金募集对象固定

　　C: 投资金额要求低，适宜中小投资者参与

　　D: 遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

　　答案:B

　　解析:公募基金主要具有如下特征：①可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定;②投资金额要求低，适宜中小投资者参与;③必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。

　　(5)企业发行集合票据应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在( )披露信息。

　　A: 上海证券交易所

　　B: 深圳证券交易所

　　C: 银行间债券市场

　　D: 中国银行业协会

　　答案:C

　　解析:企业发行集合票据应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息。

　　(6) ( )是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

　　A: 依法监管原则

　　B: 保护投资者利益原则

　　C: “三公”原则

　　D: 监督与自律相结合的原则

　　答案:D

　　解析:监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

　　(7)为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报( )。

　　A: 财政部、中国人民银行

　　B: 中国人民银行、银监会

　　C: 国家发展和改革委员会、中国人民银行

　　D: 证监会、中国人民银行

　　答案:A

　　解析:为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报财政部及中国人民银行。

　　(8) 开立证券账户应坚持( )原则。

　　A: 合法性与及时性

　　B: 合法性与真实性

　　C: 及时性与全面性

　　D: 及时性与真实性

　　答案:B

　　解析:开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户;后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

　　(9) 公司股权分置改革的动议原则上应当由( )一致同意提出。

　　A: 董事会

　　B: 高级管理人员

　　C: 全体非流通股股东

　　D: 全体流通股股东

　　答案:C

　　解析: 公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。

　　(10) 期货交易实行( )制度。

　　A: 保证金交易、逐日盯市

　　B: 当场结算、逐日盯市

　　C: 逐日盯市、逐日结算

　　D: 保证金交易、逐日结算

　　答案:A

　　解析:期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。