11.证券公司内部控制的目标不包括( )。

　　A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

　　B、防范经营风险和道德风险

　　C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平

　　D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

　　答案：C

　　【解析】其他都是证券公司内部控制的目标。

　　12.目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是( )。

　　A、总额结算

　　B、净额结算

　　C、差额结算

　　D、统一结算

　　答案：B

　　【解析】目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是净额结算。

　　13.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。

　　A、9

　　B、12

　　C、18

　　D、24

　　答案：B

　　【解析】常识题。

　　14.下列不属于操纵市场行为的是( )。

　　A、单独或者通过全谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　B、与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行幕交易

　　答案：D

　　【解析】第四项属于内幕交易行为。

　　15.下列各项不属内幕信息的是( )。

　　A、公司分配股利或者增资计划

　　B、公司债务担保的重大变更

　　C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%

　　答案：D

　　【解析】公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的30%才属于内幕信息。

　　16.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。

　　A、3年以下

　　B、3年以上

　　C、3年

　　D、5年以上

　　答案：A

　　【解析】常识题。

　　17.关于利率风险的描述，不正确的是( )。

　　A、利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性

　　B、利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是股票的主要风险

　　C、债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成

　　D、利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利

　　答案：B

　　【解析】利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。

　　18.通常所说的交易所交易基金(ETF)是( )。

　　A、一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式

　　B、一种在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式

　　C、一种不在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式

　　D、一种不在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式

　　答案：A

　　【解析】ETF是一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式。

　　19.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　答案：A

　　【解析】投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。

　　20.参与多个集合计划的自有资金总额不得超过公司净资本的( )。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

　　答案：B

　　【解析】参与多个集合计划的自有资金总额不得超过公司净资本的15%。