1.上证国债指数的样本是( )。

　　A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

　　B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

　　C、在上诲证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

　　D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

　　答案：B

　　【解析】上证国债指数的样本是在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债。

　　2.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对( )的补偿。

　　A、信用风险

　　B、购买力风险

　　C、经营风险

　　D、财务风险

　　答案：B

　　【解析】在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对购买力风险的补偿。

　　3.股份有限公司在创业板申请股票上市应当符合的条件不包括( )。

　　A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行。

　　B、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

　　C、公司股本总额不少于人民币5000万元

　　D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　答案：C

　　【解析】公司股本总额不少于人民币3000万元。

　　4.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　答案：B

　　【解析】无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

　　5.( )是最普通、最基本的股息形式。

　　A、股票股息

　　B、财产股息

　　C、现金股息

　　D、负债股息

　　答案：C

　　【解析】现金股息是最普通、最基本的股息形式。

　　6.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和( )三部分组成。

　　A、会计审计机构

　　B、证券公司

　　C、证券投资者

　　D、证券经营机构

　　答案：C

　　【解析】证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和证券投资者三部分组成。

　　7.同证券交易所相比，场外交易市场( )。

　　A、管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程

　　B、通过公开竞价方式决定交易价格

　　C、采取经纪制

　　D、交易效率较高

　　答案：A

　　【解析】场外交易市场管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程。

　　8.证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于( )。

　　A、2亿元

　　B、3亿元

　　C、5亿元

　　D、8亿元

　　答案：A

　　【解析】证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于2亿元。

　　9.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险资本准备。

　　A、5%

　　B、8%

　　C、10%

　　D、15%

　　答案：C

　　【解析】我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。

　　10.与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是( )。

　　A、投资

　　B、投机

　　C、套期保值

　　D、套利

　　答案：C

　　【解析】与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是套期保值。