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证券从业资格考试_金融市场基础知识必做试题(14)

来源 :中华考试网 2017-08-14

证券从业资格考试_金融市场基础知识必做试题(14)

  单选题

  (1) 按照有关规定,会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所净资产不少于( )万。

  A: 400

  B: 300

  C: 200

  D: 100

  答案:B

  解析:

  按照有关规定,会计师事务所申请证券资格,有限责任会计师事务所净资产不少于500万元,合伙会计师事务所净资产不少于300万元。

  (2) 被动型基金始终保持( )的市场平均收益水平。

  A: 远期

  B: 即期

  C: 历史

  D: 预期

  答案:B

  解析:

  被动型基金始终保持即期的市场平均收益水平,因而其收益不会太高,也不会太低。

  (3) 下列投资风险由低到高排列,正确的是( )。

  A: 债券、基金、股票

  B: 基金、股票、债券

  C: 股票、债券、基金

  D: 股票、基金、债券

  答案:A

  解析:

  股票的直接收益取决于发行公司的经营效益,不确定性强,投资于股票有较大的风险。债券的直接收益取决于债券利率,而债券利率一般是事先确定的,投资风险较小。基金主要投资于有价证券,投资选择灵活多样,从而使基金的收益有可能高于债券,投资风险又可能小于股票。

  (4) 在下列( )情形中,证券公司不能提前偿还次级债务。

  A: 债权人将次级债权转为股权,且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准

  B:偿还全部或部分次级债务后,各项风险控制指标符合规定标准且未触及预警指标,净资本数额不低于借入长期次级债务时的净资本数额

  C: 中国证监会认可的其他情形

  D: 中国证券业协会认可的其他情形

  答案:D

  解析:

  证券公司可以提前偿还次级债务的情形包括:①证券公司偿还全部或部分次级债务后,各项风险控制指标符合规定标准且未触及预警指标,净资本数额不低于借入长期次级债务时的净资本数额(包括长期次级债务计入净资本的数额);②债权人将次级债权转为股权,且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准;③中国证监会认可的其他情形。

  (5) 深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的( )为收盘集合竞价时间。

  A: 9:15~9:25

  B: 9:20~9:25

  C: 9:25~9:30

  D: 14:57~15:00

  答案:D

  解析:

  深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的14:57~15:O0为收盘集合竞价时间。

  (6) 下列不能参与股指期货交易的是( )。

  A: 股票型基金

  B: 混合型基金

  C: 保本基金

  D: 债券型基金

  答案:D

  解析:

  股票型基金、混合型基金及保本基金可以按照《证券投资基金参与股指期货交易指引》的规定参与股指期货交易,债券型基金、货币市场基金不得参与股指期货交易。

考试题库

试题数量 进入做题
2017年证券从业资格《金融市场基础知识》考试题库 2842题 进入做题
2017年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试题库 2234题 进入做题
2017年证券从业资格(金融市场基础知识 + 证券市场基本法律法规) 5076题 进入做题

  (7) 下列不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。

  A: 信息披露的监管

  B: 公司治理监管

  C: 并购重组的监管

  D: 内幕交易行为的监管

  答案:D

  解析:

  对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等,其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。而对内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管,不属于对上市公司的监管。

  (8) 根据( )划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

  A: 选择权的性质

  B: 合约所规定的履约时间的不同

  C: 金融期权基础资产性质的不同

  D: 协定价格与基础资产市场价格的关系

  答案:B

  解析:

  按照合约所规定的履约时间的不同,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的关式期权。

  (9)证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售,销售期最长不得超过( )日。

  A: 90

  B: 50

  C: 30

  D: 20

  答案:A

  解析:

  证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售,销售期最长不得超过90日。债券发行结束之前,发行人不得动用所募集的资金,主承销商和债权代理人负有监督义务。

  (10)国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的( )。

  A: 信托投资公司

  B: 主权财富基金

  C: 国家开发银行

  D: 保险公司及保险资产管理公司

  答案:B

  解析:随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备,为管理好这部分资金,成立了代表国家进行投资的主权财富基金。

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