证券从业资格考试_金融市场基础知识必做试题（14）

　　单选题

　　(1) 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于( )万。

　　A: 400

　　B: 300

　　C: 200

　　D: 100

　　答案:B

　　解析:

　　按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。

　　(2) 被动型基金始终保持( )的市场平均收益水平。

　　A: 远期

　　B: 即期

　　C: 历史

　　D: 预期

　　答案:B

　　解析:

　　被动型基金始终保持即期的市场平均收益水平，因而其收益不会太高，也不会太低。

　　(3) 下列投资风险由低到高排列，正确的是( )。

　　A: 债券、基金、股票

　　B: 基金、股票、债券

　　C: 股票、债券、基金

　　D: 股票、基金、债券

　　答案:A

　　解析:

　　股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险。债券的直接收益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较小。基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。

　　(4) 在下列( )情形中，证券公司不能提前偿还次级债务。

　　A: 债权人将次级债权转为股权，且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准

　　B:偿还全部或部分次级债务后，各项风险控制指标符合规定标准且未触及预警指标，净资本数额不低于借入长期次级债务时的净资本数额

　　C: 中国证监会认可的其他情形

　　D: 中国证券业协会认可的其他情形

　　答案:D

　　解析:

　　证券公司可以提前偿还次级债务的情形包括：①证券公司偿还全部或部分次级债务后，各项风险控制指标符合规定标准且未触及预警指标，净资本数额不低于借入长期次级债务时的净资本数额(包括长期次级债务计入净资本的数额);②债权人将次级债权转为股权，且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准;③中国证监会认可的其他情形。

　　(5) 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为收盘集合竞价时间。

　　A: 9：15～9：25

　　B: 9：20～9：25

　　C: 9：25～9：30

　　D: 14：57～15：00

　　答案:D

　　解析:

　　深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的14：57～15：O0为收盘集合竞价时间。

　　(6) 下列不能参与股指期货交易的是( )。

　　A: 股票型基金

　　B: 混合型基金

　　C: 保本基金

　　D: 债券型基金

　　答案:D

　　解析:

　　股票型基金、混合型基金及保本基金可以按照《证券投资基金参与股指期货交易指引》的规定参与股指期货交易，债券型基金、货币市场基金不得参与股指期货交易。

　　(7) 下列不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。

　　A: 信息披露的监管

　　B: 公司治理监管

　　C: 并购重组的监管

　　D: 内幕交易行为的监管

　　答案:D

　　解析:

　　对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。而对内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管，不属于对上市公司的监管。

　　(8) 根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　A: 选择权的性质

　　B: 合约所规定的履约时间的不同

　　C: 金融期权基础资产性质的不同

　　D: 协定价格与基础资产市场价格的关系

　　答案:B

　　解析:

　　按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的关式期权。

　　(9)证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过( )日。

　　A: 90

　　B: 50

　　C: 30

　　D: 20

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过90日。债券发行结束之前，发行人不得动用所募集的资金，主承销商和债权代理人负有监督义务。

　　(10)国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的( )。

　　A: 信托投资公司

　　B: 主权财富基金

　　C: 国家开发银行

　　D: 保险公司及保险资产管理公司

　　答案:B

　　解析:随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。