(11) 上市公司非公开发行股票应符合的条件是( )。

　　A: 发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准

　　B:本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

　　C: 募集资金使用符合规定

　　D:本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过20名

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司非公开发行股票应符合以下条件：①发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;②本次发行的股份自发行结束之E1起12个月内不得转让：控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让;③募集资金使用符合规定;④本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应"-3符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

　　(12)证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 15%

　　D: 20%

　　答案:D

　　解析:

　　证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。

　　(13) 下列关于保险公司次级定期债务的描述中，正确的是( )。

　　A: 其期限在5年以下(含5年)

　　B: 本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他责任之后、先于保险公司股权资本

　　C:保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于80%的前提下，募集人才能偿付本息

　　D: 募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿

　　答案:B

　　解析:

　　选项A，保险公司次级定期债务期限在5年以上(含5年);选项C，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息;选项D应为中国保监会的监管职责。故选B。

　　(14) 1993年，( )被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

　　A: 中国投资银行

　　B: 中国银行

　　C: 中国农业银行

　　D: 中国国际信托投资公司

　　答案:A

　　解析: 1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券，发行数量为5000万美元，发行对象为城乡居民，期限为1年，采取浮动利率制，利率高于国内同期限美元存款利率1个百分点。

　　(15) ( )采用派许加权综合价格指数公式计算。

　　A: 上证成分股指数

　　B: 上证A股指数

　　C: 上证B股指数

　　D: 上证380指数

　　答案:A

　　解析:

　　上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数。并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法。

　　(16)通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有( )。

　　A: 扩散性

　　B: 加速性

　　C: 可管理性

　　D: 不确定性

　　答案:C

　　解析:

　　金融风险的可管理性指通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。

　　试题来源：中华考试网证券从业资格考试题库

　　(17) 参与( )，还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

　　A: 股票交易

　　B: 衍生品交易

　　C: 银行间债券交易

　　D: 银行间贷款交易

　　答案:C

　　解析:

　　参与银行间债券交易的，还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

　　(18) 股份有限公司向( )发行的股票，应当为记名股票。

　　A: 发起人、法人

　　B: 法人、个人投资者

　　C: 机构投资者、个人投资者

　　D: 发起人、个人投资者

　　答案:A

　　解析:

　　股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

　　(19) 商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为( )。

　　A: 核心资本

　　B: 附属资本

　　C: 二级资本

　　D: 预备资本

　　答案:B

　　解析: 2003年中国银监会发布《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为附属资本。

　　(20)基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金净资产的( )。

　　A: 2%

　　B: 4%

　　C: 8%

　　D: 10%

　　答案:D

　　解析:

　　基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%。