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证券从业资格考试_金融市场基础知识必做试题(6)

来源 :中华考试网 2017-07-14

  11[单选题] 隐性成本包括( )。

  Ⅰ.过户费

  Ⅱ.买卖价差

  Ⅲ.市场冲击

  Ⅳ.机会成本

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:除了佣金和税费等显性成本,交易过程中的隐性成本,如买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本等,往往容易被忽视。

  12[单选题] 下列属于货币政策工具的是( )。

  Ⅰ.存款准备金率

  Ⅱ.利率

  Ⅲ.税率

  Ⅳ.公开市场业务

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:中央银行的货币政策工具包括: ①公开市场业务操作,其主要内容是央行在货币市场上买卖短期国债;②利率水平的调节;③存款准备金率的调节。

  13[单选题] 下列属于投资风险主要因素的是( )。

  Ⅰ.借款方还债的能力和意愿

  Ⅱ.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度

  Ⅲ.市场价格

  Ⅳ.人力、系统、流程出错

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:投资风险来源于投资价值的渡动。投资风险的主要因素包括:市场价格(市场风险),在规定时间和价格范围内买卖证券的难度(流动性风险),借款方还债的能力和意愿(信用风险)。

  14[单选题] 下列属于债券投资风险的是( )。

  Ⅰ.利率风险

  Ⅱ.提前赎回风险

  Ⅲ.信用风险

  Ⅳ.汇率风险

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:D

  参考解析:与证券市场上的其他投资工具一样,债券投资也面临一系列风险。这些风险可以划分为6大类:信用风险、利率风险、通胀风险、流动性风险、再投资风险、提前赎回风险。

  15[单选题] 证券投资基金的主要投资风险包括( )。

  Ⅰ.市场风险

  Ⅱ.管理能力风险

  Ⅲ.汇率风险

  Ⅳ.巨额赎回风险

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:证券投资基金的主要投资风险包括市场风险、管理能力风险、技术风险、巨额赎回风险等。

  16[单选题] 下列关于基金财务指标的说法中,不正确的是( )。

  Ⅰ.未分配利润余额年末不结转

  Ⅱ.如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分类利润等于期末未分配利润

  Ⅲ.本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益

  Ⅳ.本期利润不包括未实现的估值增值或减值

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:本期利润包括了基金已经实现的损益,也包括了未实现的估值增值与减值,是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。由于基金本期利润包括已实现和未实现两部分,如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分。未分配利润将转入下期分配。

  17[单选题] 基金资产的利息核算包括( )。

  Ⅰ.清算备付金利息

  Ⅱ.回购利息

  Ⅲ.债券利息

  Ⅳ.股息

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:D

  参考解析:利息主要包括债券的利息、银行存款利息、清算备付金利息、回购利息等。各类资产利息均应按日计提,并于当日确定为利息收入。

  18[单选题] 下列关于现券业务的说法中,正确的是( )。

  Ⅰ.从2001年7月2日起,全国银行间债券市场现券交易采用全价交易

  Ⅱ.现券交易的结算按单一券种办理,结算日为T+0或T+1,可以选择任意一种结算方式

  Ⅲ.市场参与者进行每笔现券交易均应订立书面形式的合同,其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单,或者合同书、信件和数据电文等形式

  Ⅳ.现券业务,即债券的即期交易,是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:从2001年7月2日起,全国银行间债券市场现券交易采用净价交易。

考试题库

试题数量 进入做题
2017年证券从业资格《金融市场基础知识》考试题库 2842题 进入做题
2017年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试题库 2234题 进入做题
2017年证券从业资格(金融市场基础知识 + 证券市场基本法律法规) 5076题 进入做题

  19[单选题] 下列选项中的( )属于常用来反映股票基金风险的指标。

  Ⅰ.贝塔系数

  Ⅱ.阿尔法系数

  Ⅲ.标准差

  Ⅳ.持股数量

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:常用来反映股票基金风险的指标有标准差、贝塔系数、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等指标。

  20[单选题] 下列属于系统性风险特征的是( )。

  Ⅰ.无法通过分散化投资来回避

  Ⅱ.大多数资产价格变动方向往往是相同的

  Ⅲ.由同一个因素导致大部分资产的价格变动

  Ⅳ.风险可以分散化

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:D

  参考解析:系统性风险具有以下几个特征:由同一个因素导致大部分资产的价格变动,大多数资产价格变动方向往往是相同的,无法通过分散化投资来回避。

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