11[单选题] 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品.前者通常可以在(　)交易。

　　A.交易所

　　B.证券公司

　　C.基金公司

　　D.商业银行

　　参考答案：A

　　参考解析：结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。目前，美国证券交易所有数千种结构化产品上市交易;我国香港交易所也推出了结构化产品。

　　12[单选题] 根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于(　)的收入，一部分由证券公司留存。

　　A.国家税收部门

　　B.中国证监会

　　C.中国结算公司

　　D.证券交易所

　　参考答案：C

　　参考解析：过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入一部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。

　　13[单选题] 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在(　)年内不受理其执业证书申请。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　14[单选题] 股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的(　)。

　　A.期限性

　　B.风险性

　　C.流动性

　　D.永久性

　　参考答案：C

　　参考解析：流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性，即在本金保持相对稳定、变现的交易成本很小的条件下，股票很容易变现的特性。股票持有人不能从公司退股.但股票转让为其提供了变现的渠道。

　　15[单选题] (　)的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

　　A.深圳基金

　　B.上海基金

　　C.香港基金

　　D.北京基金

　　参考答案：B

　　参考解析：1990年11月，法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”，标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

　　16[单选题] 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括(　)。

　　A.验证

　　B.审单

　　C.查验资金及证券

　　D.审查客户的证券投资风险承受能力

　　参考答案：D

　　参考解析：一般来说.证券买卖委托受理过程包括：(1)验证与审单。(2)查验资金及证券。

　　17[单选题] 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的(　)。

　　A.营销权

　　B.支配公司财产的权利

　　C.特许经营权

　　D.基本权利和义务

　　参考答案：D

　　参考解析：普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司营利的高低而变化。

　　18[单选题] 企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的(　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》的规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

　　19[单选题] (　)负责受理短期融资券的发行注册。

　　A.中国银监会

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.中国人民银行

　　D.商务部

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。

　　20[单选题] 按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为(　)。

　　A.借贷性融资和投资性融资

　　B.货币性融资和实物性融资

　　C.直接融资和间接融资

　　D.风险性融资和稳健性融资

　　参考答案：A

　　参考解析：按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为借贷性融资和投资性融资。B项是按融资形态的不同分类的;C项是按融资是否通过金融机构的媒介分类的;D项是按融资是否具有较大风险分类的。