选择题

　　1.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于( )。

　　A、1亿人民币

　　B、2亿人民币

　　C、5亿人民币

　　D、10亿人民币

　　答案：B

　　【解析】此题考察基金的受托资产管理业务。

　　2.对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。

　　A、引导基金分散投资，降低风险

　　B、发挥基金引导市场的积极作用

　　C、避免基金操纵市场

　　D、引导基金消除市场系统风险

　　答案：D

　　【解析】对基金投资进行限制的3个主要目的。

　　3.证券市场的基本功能不包括( )。

　　A、筹资-投资功能

　　B、定价功能

　　C、资本配置功能

　　D、规避风险功能

　　答案：D

　　【解析】其他三个都是证券市场的基本功能。

　　4.1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场

　　A、中国工商银行

　　B、中国农业银行

　　C、中国银行

　　D、中国建设银行

　　答案：C

　　【解析】1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

　　5.1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

　　A、天津市企业交易所

　　B、上海证券物品交易所

　　C、青岛物品交易所

　　D、北平证券交易所

　　答案：D

　　【解析】1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。

　　6.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。

　　A、商品凭证

　　B、法律凭证

　　C、货币凭证

　　D、资本凭证

　　答案：B

　　【解析】常识题，考察证券的定义。

　　7.( )是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

　　A、S股

　　B、N股

　　C、H股

　　D、红筹股

　　答案：C

　　【解析】此题考察H股的定义。

　　8.优先股票的特征不包括( )。

　　A、股息率固定

　　B、股息分派优先

　　C、剩余资产分配优先

　　D、具有优先认股权

　　答案：D

　　【解析】常识题，其他三项都是优先股的特征。

　　9.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是( )。

　　A、每股账面价值

　　B、每股内在价值

　　C、每股票面价值

　　D、每股清算价值

　　答案：A

　　【解析】常识题，考察每股账面价值的定义。

　　10.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是( )。

　　A、采取记名股票形式

　　B、以外币标明面值

　　C、以外币认购

　　D、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让。

　　答案：B

　　【解析】B股以人民币标明面值，以外币认购。