选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，

　　不选、错选均不得分

　　(1) 中长期资金市场又称为( )。

　　A: 初级市场

　　B: 货币市场

　　C: 资本市场

　　D: 次级市场

　　答案:C

　　解析:

　　资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场，包括股票市场、

　　中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。

　　(2) 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( )。

　　A: 价格优先、时间优先

　　B: 价格优先、客户优先

　　C: 时间优先、价格优先

　　D: 时间优先、客户优先

　　答案:D

　　解析: 证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。

　　(3)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，

　　其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。

　　A: 4000

　　B: 5000

　　C: 3000

　　D: 1000

　　答案:B

　　解析: 略

　　(4) 按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。

　　A: 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具

　　B: 场内交易工具、场外交易工具

　　C: 远期、期货、期权和互换

　　D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具

　　答案:A

　　解析:

　　按照基础衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具(

　　以股票或股票指数为基础的衍生工具，如股指期货等)，货币衍生工具(

　　以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权等).利率衍生工具(

　　以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。

　　(5) 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( )倍。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:

　　中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，期限在1年(含)以上。

　　(6) 根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。

　　A: 保险公司

　　B: 财务公司

　　C: 个人投资者

　　D: 符合中国证监会规定条件的机构投资者

　　答案:D

　　解析:

　　自2005年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。根据相关制度规定，

　　首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(

　　指符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。

　　(7) 根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和( )股票。

　　A: 国家股

　　B: 法人股

　　C: 优先股

　　D: 记名股

　　答案:C

　　解析: 根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和优先股股票。

　　(8) 股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的( )凭证。

　　A: 所有权

　　B: 债权

　　C: 债务

　　D: 优先受偿权

　　答案:A

　　解析: 股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的所有权凭证。

　　(9) 我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是( )竞价。

　　A: 时间

　　B: 连续

　　C: 协商

　　D: 集合

　　答案:D

　　解析: 在我国开盘价是集合竞价的结果。

　　(10) LIBOR指的是( )。

　　A: 美国联邦基金利率

　　B: 伦敦银行同业拆借利率

　　C: 香港银行同业拆借利率

　　D: 上海银行间同业拆放利率

　　答案:B

　　解析:

　　在国际货币市场上，最典型的、最有代表性的同业拆借利率是伦敦银行同业拆借利率(1ⅠBOR)。

　　1 证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题库（一）

　　2 证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题库（二）

　　3 证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题库（三）