2020年证券从业资格证金融市场基础知识重要知识点:对基金机构的监管内容
来源 :中华考试网 2020-06-28
中对基金机构的监管内容
一、对基金机构的监管
基金管理公司注册资本不得低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本。
基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。
从事公募基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构,应按照中国证监会的规定进行注册或者备案。
二、对公募基金募集的监管
公开募集基金应当经中国证监会注册。
三、对公募基金销售活动的监管
公募基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度。
四、对公募基金投资与交易行为的监管
一只基金持有一家公司发行的证券,其市值超过基金资产净值的百分之十。
同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的百分之十。
五、对公募基金信息披露的监管
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
例题
基金中基金持有其他单只基金,其市值不得超过基金资产净值的( )。
A.10%
B.5%
C.20%
D.15%
答案:C
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