2020年证券从业资格证金融市场基础知识重要知识点：拟募集基金应具备的条件
来源 :中华考试网 2020-06-15
中拟募集基金应具备的条件
一、有明确、合法的投资方向
二、有明确的基金运作方式
三、符合中国证监会关于基金品种的规定
四、基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
五、基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容
六、招募说明书真实、准确、完整地披露了投资者作出投资决策所需的重要信息，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言简明、易懂、实用，符合投资者的理解能力
七、有符合基金特征的投资者适当性管理制度，有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资者适当性安排的方法，有清晰的风险警示内容
例题
关于拟募集基金应当具备的条件，下列说法错误的是( )。
A.基金品种符合中国证监会的相关规定
B.运作方式明确
C.有明确、合法的投资方向
D.对基金名称是否表明基金的类别和投资特征不作要求
答案：D
解析：基金产品设计的法律要求根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件：
(1)有明确、合法的投资方向;
(2)有明确的基金运作方式;
(3)符合中国证监会关于基金品种的规定;
(4)不与拟任基金管理人已管理的基金雷同;
(5)基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定;
(6)基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容;
(7)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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