《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限

本章练习 知识点讲解

　　一、职责

　　(一)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

　　(二)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理

　　(三)依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理

　　(四)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　(五)依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

　　(六)依法对证券业协会的活动进行指导和监督

　　(七)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

　　(八)法律、行政法规规定的其他职责

　　二、权限

　　(一)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

　　(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

　　(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

　　(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存

　　(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封

例题

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